2026年5月22日，吉林证监局发布公告称，中国中金财富证券有限公司长春长春大街证券营业部员工周阳因存在多项违规行为，被采取出具警示函的监督管理措施。
违规行为涉及三方面问题
公告显示，周阳在任职期间主要存在以下违规问题：一是借用他人证券账户买卖股票；二是委托证券经纪人以外的个人从事客户招揽活动；三是诱导客户提升风险承受能力评估等级。
吉林证监局指出，周阳的上述行为分别违反了《中华人民共和国证券法》第四十条第一款、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第七项和《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第204号）第三条的规定。
监管部门采取警示函措施并要求整改
根据相关法规，吉林证监局依据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款、《证券经纪业务管理办法》第四十四条和《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，决定对周阳采取出具警示函的监督管理措施。
监管部门要求周阳在收到本决定书之日起一个月内对上述问题完成整改，并向吉林证监局提交书面整改报告。
当事人有权申请复议或提起诉讼
公告同时明确，周阳如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
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