上海证券交易所近日发布纪律处分决定书，亚士创能科技(上海)股份有限公司（证券简称：亚士创能，证券代码：603378）因存在违规担保、信息披露不完整不准确不及时以及内幕信息知情人登记管理不规范等多项违规行为，被上交所予以通报批评。公司时任董事长、总经理李金钟，时任董事会秘书蔡永刚因对上述违规行为负有责任，亦被一并通报批评。
根据处分决定书，亚士创能的违规事项主要包括三大方面。其一为违规担保，2025年2月、3月，公司子公司亚士漆(上海)有限公司、亚士节能装饰建材销售(上海)有限公司、亚士生态物流(上海)有限公司为控股股东上海创能明投资有限公司及其一致行动人上海润合同生投资有限公司向上海骏宏典当有限公司的合计1.14亿元典当借款提供连带担保，相关资金由公司实际使用，但该事项未经董事会和股东大会审议并披露。
其二是信息披露存在多项问题。首先，公司2022年和2023年年度股东大会虽分别审议通过为符合条件经销商开展供应链融资提供担保的议案，但后续未在临时公告中披露实际为经销商担保的情况。其次，公司2022年至2025年发生的部分诉讼、仲裁事项存在遗漏披露，部分披露金额与法律文书载明的涉案金额不一致，且数次在达到披露标准后未于2个交易日内及时披露。此外，公司2024年3月至2025年4月的诉讼、仲裁事项仅在2024年半年报、三季报及2024年年报中披露，未按规定在临时公告中披露。
其三为内幕信息知情人登记管理不规范。公司在2023年、2024年实施利润分配，以及2025年5月和6月分别发生重大仲裁和诉讼时，均未就上述事项进行内幕信息知情人登记管理。
上交所认定，亚士创能的上述行为违反了多项监管指引及《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定。李金钟作为公司主要负责人、经营管理具体负责人及信息披露第一责任人，蔡永刚作为公司信息披露具体负责人，均未勤勉尽责，对公司违规行为负有责任。在规定期限内，公司及有关责任人均回复无异议。
依据相关规定，上交所决定对亚士创能、李金钟、蔡永刚予以通报批评，并将通报中国证监会，记入证券期货市场诚信档案数据库。上交所同时要求公司及董事、高级管理人员在收到决定书后一个月内提交经全体董事、高级管理人员签字确认的整改报告，对相关违规事项进行整改，深入排查合规隐患，制定防范措施，切实提高信息披露和规范运作水平。
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