2026年4月13日，广西证监局发布公告称，广西启迪数字投资管理有限公司（以下简称“广西启迪数字投资”）在开展私募基金业务过程中存在多项违规行为，依据相关规定对其采取出具警示函的监督管理措施。
四项违规行为被点名
公告显示，广西启迪数字投资主要存在以下四方面问题：
一是从事与私募基金管理无关的业务，违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第四条；
二是未制定适当性内部管理制度，不符合《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第二十九条第一款要求；
三是未妥善保存2只在管基金产品的适当性管理资料，违反《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十五条第一款；
四是未根据基金业协会规定更新从业人员信息，不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十六条。
监管措施与整改要求
根据相关法规，广西证监局决定对广西启迪数字投资采取出具警示函的监督管理措施。公司需在收到本决定之日起30日内向广西证监局提交书面整改报告。
公告同时指出，如对该监督管理措施不服，广西启迪数字投资可在收到决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
此次监管处罚再次凸显了私募基金行业合规管理的重要性，监管部门对私募基金管理人在业务范围、投资者适当性管理、信息报送等方面的合规要求持续趋严。
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