近日，上海证监局发布行政监管措施决定书，直指上海证券通投资资讯科技有限公司在证券投资顾问业务中存在多项违规行为，依法对其作出责令改正、暂停新增客户三个月的处罚，再次敲响证券投顾行业合规经营警钟。
根据监管查明，上海证券通此次违规主要集中在三大方面。
其一，公司部分营销宣传内容存在误导性表述，易对投资者决策产生不当引导；
其二，存在无证荐股乱象，个别未在证券业协会登记备案的员工违规向投资者提供投资建议，突破人员资质监管底线；
其三，公司合规管理与风险控制机制存在明显漏洞，不仅员工转发投资建议未标注投顾姓名及登记编码，部分建议还缺乏合理研究依据，同时投顾人员注册管理不到位、客户投诉处理不及时等问题突出，上述行为均违反《证券投资顾问业务暂行规定》相关要求。
作为持牌证券投资咨询机构，上海证券通并非首次触碰监管红线。此前该公司已因虚假宣传、违规荐股、内控缺失等问题多次被采取监管措施，却仍未筑牢合规防线，此次再因同类问题被罚，凸显其合规意识淡薄、内控执行不力的顽疾。
暂停新增客户三个月的处罚，将直接限制其业务扩张步伐，不仅影响当期业绩增长，更对其市场口碑与投资者信任度造成严重冲击。
此次监管处罚再次向行业释放明确信号，证券投顾业务必须坚守合规底线。
机构需严格规范营销宣传行为，杜绝误导性表述；严把人员资质关口，严禁无证人员开展投顾服务；健全合规风控体系，确保投资建议有据可依、服务流程全程留痕、客户投诉高效处置。
对于投资者而言，也应提高警惕，选择具备正规资质的投顾机构，警惕各类违规荐股行为，切实维护自身财产安全。
