上海精智收到证监会境外上市备案反馈意见 要求核查股份代持及期权激励计划情况
新浪港股-好仓工作室
近日,上海精智收到中国证监会关于本次境外上市的备案反馈意见,监管具体问询事项如下:
请你公司补充说明以下事项,请律师核查并出具明确的法律意见: 一、请按照《监管规则适用指引——境外发行上市类第2号》要求,全面核查发行人是否存在股份代持等情形。如有,请列表说明代持双方名称、代持股权比例、代持起止时间、解除代持方式,并结合被代持方在代持期间的任职情况,进一步说明股权代持形成原因、演变情况、合法合规性、是否存在纠纷或潜在纠纷、股权代持期间被代持方是否属于法律法规规定禁止持股的主体(包括是否违反竞业禁止规定),并结合上述情况按照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条规定说明控股股东持有的股权是否存在重大权属纠纷。 二、说明发行人是否存在首发备案前制定、准备在上市后实施的期权激励计划及有关情况。
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