4月3日金融一线消息，据北京金融监管局行政处罚信息公开表显示，华鑫国际信托有限公司因个别风险项目掩盖表内外风险资产，信托收益分配违反监管规定，融资类业务开展不审慎，财产权信托业务违反监管规定，证券投资产品管理违反监管规定，协助保险资金变相投资单一资金信托，重大关联交易审批流程违反监管要求，少计融资类业务规模，内部人员违规汇集资金购买本公司信托产品，互联网贷款业务自主风控不到位，未有效审核信托目的的合法合规性，“三查”不尽职、信托资金被挪用，将不同集合资金信托产品投资于同一项目、变相突破私募产品投资人数限制，被罚款720万元。
同时，张南、周拯、朱镭因个别风险项目掩盖表内外风险资产等，被给予警告并处罚款10万元；陈立洲因个别风险项目掩盖表内外风险资产等，被给予警告并处罚款5万元；王罡、赵吉祥因个别风险项目掩盖表内外风险资产等，被给予警告。
以下为罚单详细信息：
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序号 |
当事人名称 |
主要违法违规行为 |
行政处罚内容 |
作出决定 机关 |
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1 |
华鑫国际信托有限公司及相关责任人 |
个别风险项目掩盖表内外风险资产，信托收益分配违反监管规定，融资类业务开展不审慎，财产权信托业务违反监管规定，证券投资产品管理违反监管规定，协助保险资金变相投资单一资金信托，重大关联交易审批流程违反监管要求，少计融资类业务规模，内部人员违规汇集资金购买本公司信托产品，互联网贷款业务自主风控不到位，未有效审核信托目的的合法合规性，“三查”不尽职、信托资金被挪用，将不同集合资金信托产品投资于同一项目、变相突破私募产品投资人数限制 |
对华鑫国际信托有限公司罚款720万元； 对张南、周拯、朱镭分别给予警告并处罚款10万元，对陈立洲给予警告并处罚款5万元，对王罡、赵吉祥分别给予警告 |
北京金融 监管局 |
