天风证券股份有限公司（证券代码：601162，证券简称：天风证券）3月14日发布公告称，公司于3月13日收到中国证监会湖北监管局下发的《行政处罚决定书》，因存在为股东及其关联人违法提供融资以及信息披露违法违规行为，公司被处以1500万元罚款，相关责任高管也受到严厉处罚，其中时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣被采取终身市场禁入措施。
公告显示，湖北监管局经调查查明，天风证券主要存在两方面违法事实：一是为股东及股东关联人违法提供融资，二是未按规定履行信息披露义务导致2020年至2022年年度报告存在重大遗漏。
在违法提供融资方面，2020年至2022年期间，天风证券通过自有资金及管理的客户资产，累计为第一大股东当代集团及其关联人提供融资85.26亿元；为股东武汉商贸的关联人光谷融资租赁提供融资5亿元；为股东文峰股份的关联人薛某提供融资3亿元。截至目前，大部分融资已收回，仅剩余2.49亿元通过当代集团破产管理人或管辖法院主张债权。
在信息披露违规方面，天风证券未按规定披露与当代集团、光谷融资租赁的关联交易，导致2020年至2022年年度报告存在重大遗漏。其中，2020年至2021年当代集团对天风证券形成的非经营性资金占用发生额分别为14.75亿元、6.95亿元，占公司最近一期经审计净资产的比例最高达12.17%。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，湖北监管局作出如下处罚决定：
- 对天风证券给予警告，并处以1500万元罚款；
- 对时任董事长余磊给予警告，并处以600万元罚款，采取终身市场禁入措施；
- 对时任副总裁、财务总监许欣给予警告，并处以600万元罚款，采取终身市场禁入措施；
- 对时任常务副总裁冯琳给予警告，并处以300万元罚款；
- 对时任副总裁、常务副总裁翟晨曦给予警告，并处以330万元罚款；
- 对时任董事、总裁王琳晶给予警告，并处以300万元罚款。
公告同时指出，根据《行政处罚决定书》认定的情况，公司不触及《上海证券交易所股票上市规则（2025年4月修订）》规定的其他风险警示、重大违法强制退市情形。目前公司经营情况正常。
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