（来源：东方资色）
1.2月25日，国家金融监督管理总局吉安监管分局行政处罚信息公开表显示，江西安福农村商业银行股份有限公司因违规发放个人贷款、违规发放贷款延缓风险暴露、贷款冲时点、呆账核销责任认定和追究不到位被罚款180万元；责任人姚某梅、周某阳、周某桥、周某分别被给予警告并罚款共计32万元。
2.2月14日，泉州金融监管分局行政处罚信息公示表显示，泉州银行股份有限公司因小微企业和涉农贷款数据不真实；信贷资产风险分类管理不到位；个人贷款业务管理不到位；不当吸收存款；EAST数据报送不准确；贷款“三查”不到位；办理银行承兑汇票业务不尽职；第三方合作数据安全风险管控不到位被合计处以625万元罚款。责任人林堃铭被紧张从事银行业工作终身；杨某被给予警告并处以5万元罚款；骆某如被给予警告并处以5万元罚款；陈某春被给予警告并处以5万元罚款。
3.2月14日，国家金融监督管理总局孝感监管分局行政处罚信息公开表显示，湖北孝感农村商业银行股份有限公司因重大关联交易审批程序不合规、通过发放借新还旧贷款等重组方式掩盖不良、个人贷款资金被挪用、存贷款冲时点被罚款120万元。责任人刘某平、王某庆、肖某喜被警告。
4.2月14日，国家金融监督管理总局湖北监管局行政处罚信息公开表显示，中国人寿保险股份有限公司湖北省分公司因编制虚假资料、利用开展保险业务为其他个人牟取不正当利益、给予投保人保险合同约定以外的利益、欺骗投保人被罚款117万元。责任人张某、张某、黄某、何某、胡某、齐某、秦某、周某、尹某、刘某、冯某被警告并罚款共计39万元。
5.2月14日，国家金融监督管理总局厦门监管局行政处罚信息公开表显示，厦门农村商业银行股份有限公司因相关公司治理、信贷、信用卡、理财、同业等业务管理不审慎、不到位被罚款605万元。责任人马某东、谢某侨、卢某燕分别被罚款5万元，陈某勋、柯某海被警告并分别罚款20万元，黄某毅被警告并罚款10万元，杨某宇、李某返被警告。
6.2月14日，国家金融监督管理总局上海监管局行政处罚信息公开表显示，中国东方资产管理股份有限公司上海市分公司因借收购不良资产名义为企业提供融资、抵押物管理严重违反审慎经营规则、投后管理严重违反审慎经营规则被罚款150万元。责任人刘某、孙某分别被警告并罚款5万元。
7.2月14日，国家金融监督管理总局上海监管局行政处罚信息公开表显示，中国建设银行股份有限公司上海市分行因互联网贷款风险管理严重违反审慎经营规则、流动资金贷款管理严重违反审慎经营规则、福费廷业务管理严重违反审慎经营规则、项目融资业务严重违反审慎经营规则、贷款五级分类不准确、经营性物业贷款管理严重违反审慎经营规则被罚款420万元。责任人朱某锋被警告并罚款5万元。
8.2月13日，国家金融监督管理总局广东监管局行政处罚信息公示列表显示，中国进出口银行广东省分行因将自营性业务划分为政策性业务、流动资金贷款贷后管理不尽职被罚款110万元。责任人陶某科被给予警告并处罚款5万元。
9.2月13日，国家金融监督管理总局舟山监管分局行政处罚信息公开表显示，中国农业银行股份有限公司舟山分行因信贷管理不审慎被罚款385万元；责任人王某、汪某伟、褚某旗被终身禁止从事银行业工作。
10.2月13日，国家金融监督管理总局广西监管局行政处罚信息公开表显示，广西上林农村商业银行股份有限公司因贷款五级分类不准确；贷款“三查”不尽职；违规办理贷款；虚增存贷款被罚款130万元。责任人黄某元被警告。
11.2月13日，国家金融监督管理总局广西监管局行政处罚信息公开表显示，中信银行股份有限公司南宁分行因贷款调查不尽职；贷后管理不尽职；未对集团客户统一授信；违规办理票据业务被罚款110万元。责任人钟某峰被警告。
12.2月12日，国家金融监督管理总局重庆监管局行政处罚信息公示列表显示，交通银行股份有限公司重庆市分行因相关贷款业务管理不审慎，相关票据业务、信用证业务审查不审慎被罚款190万元。责任人江某一、牟某钢被警告。
13.2月12日，国家金融监督管理总局重庆监管局行政处罚信息公示列表显示，富滇银行股份有限公司重庆分行因相关贷款业务管理不审慎，相关票据业务、信用证业务审查不审慎被罚款180万元。责任人汤某翔被警告。
14.2月12日，国家金融监督管理总局湖北监管局行政处罚信息公开表显示，中国东方资产管理股份有限公司湖北省分公司因收购不真实非金债权为企业提供融资、开展银行不良债权收购业务不审慎被罚款100万元。责任人张某、计某欢被警告并罚款共计10万元，严某、黄某、董某被警告。
15.2月11日，国家金融监督管理总局湖州监管分局行政处罚信息公开表显示，浙江南浔农村商业银行股份有限公司因个人经营性贷款准入不审慎等被罚款160万元。责任人方某被警告。
16.2月11日，国家金融监督管理总局台州监管分局行政处罚信息公开表显示，浙江黄岩农村商业银行股份有限公司因违规向客户转嫁抵押物评估费；通过不正当方式吸收存款等被罚款170万元。责任人池某、顾某良、辛某贞、梁某辉被警告。
17.2月9日，国家金融监督管理总局金华监管分局行政处罚信息公开表显示，金华银行股份有限公司因员工行为管理不到位；贷款“三查”不到位，贷款资金未按约定用途使用等被罚款370万元。责任人徐某勤、傅某、吴某、孟某谷被警告；程某伟、季某松、陆某被禁止从事银行业工作5年，高某、陈某被禁止从事银行业工作1年。
18.2月9日，国家金融监督管理总局金华监管分局行政处罚信息公开表显示，温州银行股份有限公司金华分行因员工行为管理不到位；贷款“三查”不到位，贷款资金未按约定用途使用等被罚款130万元。责任人夏某致、周某仁被警告。
19.2月6日，国家金融监督管理总局湖北监管局行政处罚信息公开表显示，渤海银行股份有限公司武汉分行因流动资金贷款贷前调查和贷后管理不尽职、融资租赁保理业务不审慎被罚款175万元。责任人刘某伦被警告并罚款10万元，刘某瑶、张某、张某涛被警告。
20.2月6日，国家金融监督管理总局浙江监管局行政处罚信息公开表显示，中信银行股份有限公司杭州分行因贷款管理不审慎；票据业务管理不到位等被罚款625万元。责任人邵某斌、袁某、翁某强、战某植、徐某、盛某海、沈某、杨某、徐某冰、朱某敏、葛某、张某卿、章某妍、李某被警告。
21.2月6日，国家金融监督管理总局浙江监管局行政处罚信息公开表显示，杭州联合农村商业银行股份有限公司因贷款管理不到位；数据报送不准确等被罚款1110万元。责任人朱某、李某、周某被警告并各罚款10万元，任某菲、李某、郭某龙、国某、霍某、徐某平、曹某、洪某、郑某、蔡某杰、王某联、蔡某、徐某祥被警告。
22.2月5日，国家金融监督管理总局凉山监管分局行政处罚信息公开表显示，凉山农村商业银行股份有限公司因重大关联交易未按规定审批，绩效考评指标和机制不合规，导致存贷款虚增，个人贷款贷后管理不到位，部分贷款资金被挪用被罚款人民币120万元。责任人贺某斌、方某分别被警告并罚款人民币6万元。
23.2月4日，国家金融监督管理总局台州监管分局行政处罚信息公开表显示，浙江三门农村商业银行股份有限公司因未合理分担企业抵押物财产险保费；贷款管理不审慎等被罚款190万元。责任人俞某锋、陈某云被警告。
24.2月3日，国家金融监督管理总局德阳监管分局行政处罚信息公开表显示，德阳农村商业银行股份有限公司罗江支行因违规发放贷款形成信用风险被罚款人民币100万元。责任人蒋某勇被禁止从事银行业工作6年。
25.2月2日，国家金融监督管理总局甘肃监管局行政处罚信息公示表显示，兴业银行股份有限公司兰州分行因存在员工行为管理不到位等违法行为被处以罚款人民币140万元。责任人金某被给予警告并处罚款10万元、李某被给予警告并处罚款5万元、高某彬被给予警告并处罚款5万元、丁某被给予警告并处罚款5万元。祖某伟被禁止从事银行业工作10年、王某月、李某被禁止终身从事银行业工作。
26.1月30日，国家金融监督管理总局吉安监管分局行政处罚信息公开表显示，江西遂川农村商业银行股份有限公司因股权管理不到位、贷款资金被挪用、员工行为管理不到位、通过借新还旧掩盖贷款风险、虚增存贷款被罚款140万元。责任人彭某、肖某根、罗某生、李某康、裴某被给予警告并罚款共计41万。
27.1月30日，国家金融监督管理总局宁波监管局行政处罚信息公开表显示，温州银行股份有限公司宁波分行因授信业务管理不到位、员工行为管理不到位、监管统计数据不准确、贷款风险分类不审慎被罚款135万元。责任人郑某被给予警告。
28.1月30日，国家金融监督管理总局北京监管局行政处罚信息公开表显示，中国信达资产管理股份有限公司北京市分公司因业务尽职调查不到位，业务风险评估不到位、审批不审慎，风险加权资产计提有误被罚款110万元，责任人周某被给予警告并处罚款5万元。
29.1月30日，国家金融监督管理总局佛山监管分局行政处罚信息公示列表显示，广东南海农村商业银行股份有限公司因银承保证金来源审核不严、贷后管理不到位、供应链贷款业务管理不到位等被罚款380万元，没收违法所得3303.91元。责任人胡某坤被给予警告，并处以罚款10万元；萧某被给予警告，并处以罚款5万元；叶某斌被给予警告，并处以罚款5万元；李某嘉、程某钧被给予警告。
30.1月30日，国家金融监督管理总局广西监管局行政处罚信息公开表显示，广西北部湾银行股份有限公司因贷款资金支付管理不尽职；系统安全管控不尽职；以贷转存；票据保证金审查不尽职；虚增存贷款；存款考核指标设立违反监管规定被罚款合计205万元。责任人吴某汉、韦某被警告。
31.1月28日，国家金融监督管理总局江苏监管局行政处罚信息公开表显示，江苏金融租赁股份有限公司因售后回租业务租前调查不尽职、租后管理不到位、租赁物价值评估不审慎、资产分类不审慎被罚款165万元。责任人朱某被警告并罚款10万元，黄某被警告并罚款6万元，王某惠被警告并罚款8万元。
32.1月28日，国家金融监督管理总局河南监管局行政处罚信息公示表显示，恒丰银行股份有限公司郑州分行因虚增存贷款规模；贷后管理不到位，贷款资金被挪用；个人贷款贷前对资料审核不严；个人贷款贷后管理不到位，贷款资金被挪用被罚款210万元。责任人刘某、杨某、郭某被警告并处罚款5万元；乔某被警告。
33.1月28日，国家金融监督管理总局上海监管局行政处罚信息公开表显示，上海银行股份有限公司因以贷收费；隐匿不良贷款；提供虚假的文件资料；代销业务严重违反审慎经营规则；流动资金贷款违规被挪用；存在未按要求开放系统权限等情况，阻碍现场检查；流动资金贷款管理严重违反审慎经营规则；同业投资业务未将最终债务人纳入授信；同业客户未纳入集团统一授信被罚款450万元。责任人王某被给予警告并罚款8万元；李某庭、魏某、张某澜、黄某伟分别被给予警告并罚款5万元。
34.1月23日，福建金融监管局行政处罚信息公示表显示，恒丰银行股份有限公司福州分行因违规办理授信业务被合计处以100万元罚款，王某被终身禁止从事银行业工作。
35.1月23日，国家金融监督管理总局温州监管分局行政处罚信息公开表显示，中国工商银行股份有限公司温州分行因贷款统计分类不准确；浮利分费等被罚款185万元。蔡某谦、郑某博被警告。
36.1月21日，国家金融监督管理总局浙江监管局行政处罚信息公开表显示，中国农业银行股份有限公司浙江省分行因个人贷款管理不审慎；对公贷款管理不审慎等被罚款880万元。责任人徐某、钱某昂、沈某威、郑某兵、鲍某、林某、吴某、高某、许某、童某宁、曹某洪、章某、王某慧、徐某焱、吴某生、郑某凯、朱某、陈某明被警告。
37.1月21日，国家金融监督管理总局浙江监管局行政处罚信息公开表显示，上海浦东发展银行股份有限公司杭州分行因流动资金贷款“三查”不到位；个人经营性贷款管理不到位等被罚款475万元。责任人冯某艳、张某霞、赵某波、郑某、夏某被警告。
38.1月20日，泉州金融监管分局行政处罚信息公示表显示，泉州农村商业银行股份有限公司因信贷业务内控管理不到位；授信管理不到位；员工行为管理不到位；个人贷款“三查”不到位；流动资金贷款贷前调查不尽职、贷后检查不到位被合计处以270万元罚款。责任人刘某斌、倪某麟、郭某户、陈某梅、蔡某荣被给予警告，刘某英、彭某昌分别被给予警告并处以5万元罚款。
39.1月20日，泉州金融监管分局行政处罚信息公示表显示，中国邮政储蓄银行股份有限公司泉州市分行因信贷业务内控管理不到位；个人贷款贷前调查不尽职，贷后管理不到位被合计处以280万元罚款。责任人蔡某花、苏某声、李某、吴某、郭某源、庄某权、王某平、傅某龙、苏某民被给予警告，王某刚、吴某跃分别被给予警告并处以5万元罚款。
40.1月16日，国家金融监督管理总局衡水监管分局行政处罚信息公开表显示，河北冀州农村商业银行股份有限公司因贷款管理不合规、会计科目使用不当、利润分配不审慎被罚款140万元。责任人王某勇被警告，张某华被警告并罚款5万元。
41.1月15日，国家金融监督管理总局海南监管局行政处罚信息公开表显示，中国农业银行股份有限公司海南省分行及相关分支机构因贷款相关业务不尽职、保理业务不审慎、员工行为管理不到位对农行海南省分行罚款100万元、对农行三亚分行罚款35万元、对农行东方支行罚款30万元、对农行儋州分行罚款25万元、对农行定安支行罚款20万元、对农行海秀支行罚款25万元，责任人廖某印、蔡某道、许某雯被警告。
42.1月12日，国家金融监督管理总局上海监管局行政处罚信息公开表显示，浙江民泰商业银行股份有限公司上海分行因未按规定报送统计资料、未按规定合理承担保险费用、流动资金贷款贷后管理严重违反审慎经营规则、个人贷款贷后管理严重违反审慎经营规则、流动资金贷款支付管理严重违反审慎经营规则、贴现资金使用管理严重违反审慎经营规则、贷款五级分类不准确、银行承兑汇票保证金来源审核严重违反审慎经营规则、员工行为管理严重违反审慎经营规则、违规通过第三方吸收存款被罚款715万元。
43.1月12日，国家金融监督管理总局泰州监管分局行政处罚信息公开表显示，光大银行股份有限公司泰州分行因项目贷款“三查”不到位；流动资金贷款贷前调查不到位、贷后管理不到位；并购贷款贷前调查不到位、贷后管理不到位被罚款115万元。责任人张某被警告并罚款7万元；吴某陵阳被警告并罚款6万元；王某、李某被警告并罚款5万元。
44.1月9日，国家金融监督管理总局鹰潭监管分局行政处罚信息公开表显示，鹰潭农村商业银行股份有限公司因关联交易管理不到位等被罚款100万元。责任人李某刚被给予警告并罚款6万元；许某新被给予警告。
45.1月9日，漳州金融监管分局行政处罚信息公示表显示，中国邮政储蓄银行股份有限公司漳州市分行因个人经营性贷款、个人消费性贷款、流动资金贷款贷前调查不尽职、贷后管理不到位；给予投保人保险业务合同以外利益；未按规定进行从业人员执业登记和管理被给予警告并合计处以191.5万元罚款。责任人陈某捷被给予警告，涂某榕被给予警告，林某娟被给予警告并处以0.6万元罚款。
46.1月9日，国家金融监督管理总局连云港监管分局行政处罚信息公开表显示，江苏东海农村商业银行股份有限公司因个人贷款管理不审慎、贷款审查不尽职、流动资金贷款管理不审慎、资产分类不审慎被罚款120万元。责任人蔡某军被警告并罚款10万元。
47.1月9日，国家金融监督管理总局大连监管局行政处罚信息公开表显示，兴业银行股份有限公司大连分行及其分支机构因普惠型小微企业贷款管理不到位、流动资金贷款贷后管理不到位、支付管理不审慎、房地产开发贷款管理不到位、项目贷款管理未尽职、并购贷款发放和管理不审慎、低风险业务授信管理不到位、个人经营性及个人按揭贷款管理不到位被罚款二百六十万元；对大连星海支行罚款五十万元；对大连西安路支行罚款八十万元。
48.1月9日，肇庆金融监管分局行政处罚信息公开表显示，广州银行股份有限公司肇庆分行因贷款管理不到位被罚款135万元。
49.1月9日，国家金融监督管理总局河南监管局行政处罚信息公示表显示，中国农业发展银行河南省分行因部分贷款用途偏离职能定位；资本金审查未尽职被罚款100万元。责任人彭某虎被警告并处罚款5万元；谷某伟、谷某伟、郝某被警告。
50.1月9日，国家金融监督管理总局河南监管局行政处罚信息公示表显示，中国邮政储蓄银行股份有限公司河南省分行直属支行因贷前调查不尽职，违规发放固定资产贷款；贷后管理不到位，未发现流动资金贷款回流关联方；信贷资金监控不到位，未发现个人消费贷款资金被挪用；违规收取中间业务费用被罚款110万元。责任人宋某、潘某军、李某、郭某凯被警告。
51.1月9日，国家金融监督管理总局河南监管局行政处罚信息公示表显示，中国邮政储蓄银行股份有限公司郑州市分行因固定资产贷款被挪用；贷后管理不到位，未发现企业流动资金贷款被挪用；信贷资金监控不到位，未发现个人经营性贷款资金被挪用；办理无真实贸易背景的信用证及福费廷业务；违规收取中间业务费用被罚款160万元。责任人郭某庆、温某博、景某真、郭某玲被警告。
52.1月9日，国家金融监督管理总局河南监管局行政处罚信息公示表显示，中国银行股份有限公司河南省分行因贷后管理不到位；违反监管规定放松对借款人还款能力真实性审查要求；贷款“三查”不尽职，违规发放个人贷款；数据质量管理不审慎被罚款150万元。责任人谭某、朱某杰被警告。
53.1月9日，国家金融监督管理总局河南监管局行政处罚信息公示表显示，中国银行股份有限公司郑州自贸区分行因贷款“三查”不尽职，违规发放固定资产贷款；贷后管理不到位，固定资产贷款未按约定用途使用；贷后管理不到位，信贷资金被挪用；供应链融资业务办理不审慎被罚款120万元。责任人王某军被警告并处罚金5万元；王某峰、王某钰被警告。
54.1月9日，国家金融监督管理总局温州监管分局行政处罚信息公开表显示，绍兴银行股份有限公司温州分行因考核指标不合规；未按工程进度发放贷款等被罚款170万元。责任人徐某文被警告。
55.1月7日，国家金融监督管理总局金华监管分局行政处罚信息公开表显示，浙江义乌农村商业银行股份有限公司因员工行为管理不到位；贷款“三查”不到位，贷款资金未按约定用途使用等被罚款150万元。责任人金某俊、曹某被警告。
56.1月7日，国家金融监督管理总局台州监管分局行政处罚信息公开表显示，中国农业银行股份有限公司台州分行、天台县支行因员工行为管理不到位；未全面、如实反映重组贷款数据；违规收费等违法违规行为，对中国农业银行股份有限公司台州分行罚款235万元，责任人陈某波、陈某、杨某芳被警告；对中国农业银行股份有限公司天台县支行罚款30万元，责任人陈某方被警告。
57.1月7日，国家金融监督管理总局台州监管分局行政处罚信息公开表显示，浙江天台农村商业银行股份有限公司因未按规定承担贷款业务抵押登记费；员工与信贷客户存在非正常资金往来等被罚款110万元，责任人谢某、谢某银被警告。
58.1月6日，南平金融监管分局行政处罚信息公示表显示，松溪县农村信用合作联社因违规审批发放贷款并形成案件；违规设置时点考核指标；员工行为管理不到位；向无实际经营主体发放个人经营性贷款被合计处以150万元罚款。责任人季某才被给予警告并处以5万元罚款。
59.1月6日，泉州金融监管分局行政处罚信息公示表显示，中国光大银行股份有限公司泉州分行因个人经营性贷款贷前调查不尽职、贷后管理不到位；流动资金贷款贷前调查不尽职、贷后管理不到位被合计处以120万元罚款。责任人蔡某英被给予警告，吴某被给予警告。
60.1月6日，国家金融监督管理总局陕西监管局行政处罚信息公示表显示，交通银行股份有限公司陕西省分行因发放固定资产贷款不审慎、银行承兑汇票授信后管理不到位、超过借款人实际需求发放流动资金贷款、项目贷款贷后管理不到位被罚款253万元。责任人牛某、姚某芳分别被给予警告，林某欣被给予警告并罚款5万元。
61.1月6日，国家金融监督管理总局广东监管局行政处罚信息公示列表显示，广发银行股份有限公司广州分行、相关分支机构因贷款业务严重违反审慎经营规则、未经任职资格核准即实际履行高管职责等被罚款共计185万元。责任人邢某毅、黎某杰、李某博被给予警告。
62.1月6日，云南金融监管局行政处罚信息公示列表显示，交通银行股份有限公司云南省分行因员工行为管理不到位、个人贷款管理不审慎、流动资金贷款管理不审慎被罚款110万元。
63.1月6日，国家金融监督管理总局广东监管局行政处罚信息公示列表显示，澳门国际银行股份有限公司广州分行、相关分支机构因贷款业务严重违反审慎经营规则、违规收费等被罚款共计215万元。责任人陈某浩、郑某被给予警告并处罚款共计10万元。
64.1月5日，国家金融监督管理总局临沂监管分局行政处罚信息公开表显示，临商银行股份有限公司因授权业务监督检查不到位；员工异常行为管理不到位被罚款100万元。责任人刘某军、王某波被警告。
65.1月5日，国家金融监督管理总局临沂监管分局行政处罚信息公开表显示，临商银行股份有限公司商城支行因贷款“三查”严重不尽职被罚款200万元。责任人汲某好被禁止从事银行业工作14年；刘某朋被禁止从事银行业工作16年；尹某峰、石某分别被禁止从事银行业工作5年。
66.1月5日，国家金融监督管理总局珠海监管分局行政处罚信息公示表显示，中国农业银行股份有限公司珠海分行及相关分支机构因未尽职调查贷款项目资本金到位情况、贷后管理不到位被罚款125万元。
67.1月5日，国家金融监督管理总局珠海监管分局行政处罚信息公示表显示，珠海华润银行股份有限公司、相关分支机构因关联交易制度不合规、贷款五级分类不准确、涉及债委会的实质不良贷款拨备计提不充分等被罚款550万元。责任人曹某秋、李某杰、高某被警告并罚款16万元。
68.1月5日，国家金融监督管理总局广东监管局行政处罚信息公示列表显示，中国邮政储蓄银行股份有限公司广州分行等13家分支机构因存贷款业务严重违反审慎经营规则、违规收费等被罚款共计330万元。责任人曾某族被给予警告，林某烁被给予警告并处罚款5万元。
69.1月5日，国家金融监督管理总局茂名监管分局行政处罚信息公开表显示，中国建设银行股份有限公司茂名市分行因贷款管理严重违反审慎经营规则；保理业务管理严重违反审慎经营规则被罚款170万元。责任人张某清、谭某伟分别被给予警告，陈某光被给予警告并处罚款10万元。
70.1月5日，国家金融监督管理总局苏州监管分局行政处罚信息公开表显示，上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行因票据业务审核不严、个人贷款管理不到位被罚款110万元。责任人陈某、吴某被警告并处罚款6万元；李某平被警告并处罚款8万元。
