〔2026〕27号
为进一步发挥做市商作用，提升市场运行质量，根据《大连商品交易所做市商管理办法》，大连商品交易所（以下简称大商所）将持续常态化遴选做市商。现就有关事项公布如下：
一、申请品种范围和申请时间
申请单位可随时提交相关材料，申请大商所相关品种做市商资格。大商所将根据相应的评审标准及申请单位意向，视市场情况择机开展做市商遴选工作。
二、申请做市商类型
申请单位可以申请大商所期货做市商资格、期货临近交割合约做市商资格、期权做市商资格。
三、申请条件
申请单位应当具备下列条件：
1.净资产不低于人民币5,000万元；
2.具有专门机构和人员负责做市业务，做市人员应当熟悉相关法律法规和大商所业务规则；
3.具有健全的做市实施方案、内部控制制度和风险管理制度；
4.最近三年无重大违法违规记录；
5.具备稳定、可靠的做市技术系统；
6.具有大商所认可的交易、做市或者仿真交易做市经验；
7.期货临近交割合约做市商资格的申请单位，需要熟悉所申请品种期货交易、交割规则和流程，具备交割资质；
8.中国证券监督管理委员会及大商所规定的其他条件。
四、申请材料
申请单位向大商所申请做市商资格时，须提交以下完整书面材料，所有材料均需真实、准确、有效，扫描件须保证与原件一致。具体要求如下：
1.做市商资格申请表。须通过大商所对外服务门户在线填写后生成、打印、扫描、上传。需经法定代表人或其授权人签章，并加盖单位公章的做市商资格申请表（样表见附件1）。
2.营业执照（副本）。提供原件扫描件，包含经营范围。
3.财务会计报告。提交经审计的最近一期财务会计报告原件扫描件，涵盖资产负债表、审计意见等核心内容。
4.人员及组织架构材料：包括做市部门的岗位设置与职责说明；做市业务负责人及相关人员的名单、履历（通过大商所对外服务门户填写）。其中，做市负责人、交易岗、风险控制岗、技术开发运维岗等关键岗位人员，须额外提交详细个人简历（明确从业经历、做市相关经验等核心信息）及在岗证明材料（如最近3个月的社保缴费证明、劳动合同关键页扫描件等）。
5.业务及管理制度文件。包含做市业务实施方案、内部控制制度及风险管理制度。相关制度需结合申请品种特点制定，具备可操作性，并列出参考要点对应的制度条款，参考要点详见附件2。
6.交割相关材料（仅限期货临近交割合约做市商资格申请单位）。需提交《交割资质及规则熟悉度承诺书》，承诺书模板通过大商所对外服务门户下载，样表详见附件3。其中，具有产业背景的申请单位（期货风险管理子公司除外），须额外提供相关品种的增值税发票（扫描件）以证明产业关联性。
7.技术系统说明材料。提交做市技术系统情况说明，相关表格通过大商所对外服务门户下载，样表详见附件4。
8.合规承诺书。提交《最近三年无重大违法违规记录承诺书》，承诺书模板通过大商所对外服务门户下载，样表详见附件5。
9.其他要求材料。大商所根据监管要求及业务需要制定的其他材料。其中，证券公司、期货公司风险管理子公司等特定类型单位，须提供所在行业主管机构出具的做市业务备案函、无异议函等确认性文件的原件扫描件。
五、评审标准
常态化遴选以大商所最近1个完整考核期做市品种排名为主要评审指标（不含期货临近交割合约做市品种，下同）；无排名的申请单位，以遴选时其在国内其他期货交易所的做市商资格数量为主要评审指标（若区分做市商类型，只统计主做市商资格数量，下同）；合并统筹考量期货与期权情况；结合国内期货交易所的做市商资格数量、做市人员规模等情况确定侯选池排名，择优选取各品种做市商。
对于新做市品种（期货、期权均为首次做市的品种）期货与期权做市商资格的遴选与补选（不含期货临近交割合约做市商，下同），依据候选池排名，从同时申请该品种期货与期权做市商资格的申请单位中择优选取，入选单位同时获得该品种期货和期权做市商资格。
对于期货临近交割合约做市商的遴选与补选，按照“产业优先”的原则，根据申请单位是否具有所申请品种产业背景、是否具备所申请品种交割库资质、参与所申请品种期货交易与交割情况及做市能力等，择优选取各品种做市商。其中，具有产业背景的申请单位不包括期货风险管理子公司等特定类型单位；交易与交割情况包括在所申请品种上一年度的持仓、交割等情况；做市能力情况包括大商所最近1个完整考核期做市品种排名或遴选时在国内其他期货交易所的做市商资格数量等情况。
大商所根据需要可以对申请单位进行现场检查。
六、征集流程
（一）材料报送要求
1.材料提交方式。所有申请材料须通过大商所对外服务门户提交电子文档及扫描文档，其中扫描文档须按要求加盖申请单位公章、法人章及骑缝章。根据需要，大商所可以要求补充纸质材料。
2.首次申请材料要求。首次申请做市商资格的单位，须按本公告规定提交全部申请材料，材料打包后通过大商所对外服务门户提交。打包文件名命名规则为“申请单位全称-材料名称-XXXX年XX月XX日（提交日期）”，材料提交后申请单位需通过大商所对外服务门户查询审核进度及材料状态。
3.材料更新要求。以下材料需按规定时限更新：经审计的最近一期财务会计报告、《最近三年无重大违法违规记录承诺书》、《交割资质及规则熟悉度承诺书》需按年度更新；其他材料根据实际情况及大商所要求按需更新。更新材料报送流程与首次申请一致，打包文件名命名规则为“申请单位全称-更新材料名称-XXXX年XX月XX日（提交日期）”，材料更新后申请单位需通过大商所对外服务门户查询审核进度及材料状态。
（二）资格审核安排
大商所按以下周期开展资格审核工作：原则上每月对上月接收的期货及期权做市商申请材料、材料更新文件进行集中审核；每季度对上季度接收的期货临近交割合约做市商资格申请材料、材料更新文件进行集中审核。经审核符合要求的申请单位，纳入做市商候选池；申请材料不齐全、内容不符合规定或未按要求时更新的，将失去参与当轮做市商常态化遴选的资格。
七、其他
联系电话：4008618888（转业务-交易）
邮寄地址：大连市沙河口区会展路129号大连商品交易所交易部
电子邮箱：mm@dce.com.cn
自发布起，做市商常态化遴选的有关事项以本公告为准。
特此公告。
附件1：大连商品交易所做市商资格申请样表
附件2：做市业务实施方案与管理制度参考要点
附件3：交割资质及规则熟悉度承诺书
附件4：大连商品交易所做市商信息系统申报样表
附件5：最近三年无重大违法违规记录承诺书
大连商品交易所
2026年2月25日
