近日，山西三立期货有限公司（以下简称“山西三立期货”）收到中国证券监督管理委员会山西监管局（以下简称“山西证监局”）出具的警示函，公司因内部控制和风险管理存在较大缺陷被采取监管措施。
山西证监局在公告中指出，经查发现山西三立期货存在三项主要问题：一是委托不符合条件的个人进行客户开发；二是对员工异地展业行为管理不到位；三是对互联网营销行为管理存在疏漏。上述问题反映出公司内部控制和风险管理存在较大缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，山西证监局决定对山西三立期货采取出具警示函的监督管理措施，并将该情况记入证券期货市场诚信档案。监管部门要求公司在收到本决定之日起，立即采取有效措施进行整改，全面加强合规管理和内部控制，强化人员管理，并于收到本决定书之日起30日内将整改情况书面报送山西证监局。
公告同时明确，山西三立期货如对本监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。该警示函的落款日期为2026年1月27日。
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