【财联社11月25日讯】湖北证监局11月25日发布行政监管措施决定书，对国富期货有限公司武汉分公司（下称“国富期货武汉分公司”）负责人张丹朝采取监管谈话措施。经查，国富期货武汉分公司存在内控管理缺陷及未按规定保存客户记录等违规行为，张丹朝作为分公司负责人对上述违规情形负有管理责任。
分公司两方面违规行为被查实
湖北证监局在决定书中指出，国富期货武汉分公司在张丹朝担任负责人期间，存在两方面主要违规事项。
其一，分公司在经营场所、员工管理和互联网营销业务开展等方面的内控管理存在缺陷。具体表现为分公司与外部单位合作关系密切，导致在独立性上存在缺陷，合规风控流于形式，已严重危及分公司的稳健运行。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。
其二，分公司未按规定完整保存客户营销及客户服务记录，该行为违反了《期货公司监督管理办法》第六十条的规定。
湖北证监局表示，张丹朝作为国富期货武汉分公司负责人，对上述违规情形负有管理责任。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，决定对其采取监管谈话的行政监管措施。
监管谈话要求及救济途径明确
决定书要求，张丹朝需于2025年12月3日15时携带有效身份证件，到湖北证监局（地址：湖北省武汉市洪山区珞喻路540号）接受监管谈话。
对于该监管措施，张丹朝若不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。湖北证监局同时强调，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
此次监管措施的出台，再次凸显了监管部门对期货经营机构内控合规及客户资料管理的严格要求，期货公司及其分支机构需进一步强化合规风控体系建设，确保业务稳健运行。
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