观典防务实际控制人高明未及时披露股份冻结事项 被上交所予以监管警示 累计冻结股份占总股本23.85%

2025年11月11日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布监管警示决定，因未及时披露所持公司股份多次被司法冻结事项，观典防务技术股份有限公司（以下简称“观典防务”）实际控制人高明被上交所予以监管警示。公告显示，截至2025年9月30日披露日，高明累计被冻结股份达8836.765万股，占公司总股本的23.85%。

上交所指出，根据11月11日发布的《关于对观典防务技术股份有限公司实际控制人高明予以监管警示的决定》（上证科创公监函〔2025〕0056号），高明作为观典防务实际控制人，在涉及多起诉讼的情况下，未对涉诉案件进展及所持股份冻结情况保持高度关注，导致相关信息未及时披露，违反了相关监管规定。

具体违规事实显示，观典防务于2025年9月30日披露《关于实际控制人部分股权被冻结的公告》，首次披露高明所持股份被冻结情况。但事实上，在此之前，高明已在2025年8月26日至9月17日期间先后9次被司法冻结股份，具体情况如下：

上述9笔冻结累计股份数量为5158.765万股，占公司总股本的13.9%。对于上述多次股份冻结事项，高明均未及时告知公司并履行信息披露义务。此外，2025年9月26日，高明所持2772万股股份再次被司法冻结，占总股本7.48%。截至2025年9月30日公告披露日，其累计被冻结股份数量已达8836.765万股，占公司总股本的23.85%。

上交所认定，高明作为公司实际控制人，上述行为违反了《上海证券交易所科创板股票上市规则》第1.4条、第5.1.1条、第5.1.2条、第9.4.4条等有关规定。综合法院冻结执行通知书寄送以及预期披露时间等情况，上交所对相关情节予以酌情考虑后，依据《科创板股票上市规则》第14.2.1条、第14.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等规定，决定对高明予以监管警示。

上交所强调，上市公司实际控制人应当引以为戒，严格遵守法律法规和本所业务规则，认真履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作，自觉维护证券市场秩序。

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