（来源：都市现场）
一日内3家券商及从业人员收到监管罚单，再次将证券行业合规问题推向公众视野。
安徽证监局连续发布两张罚单，中山证券合肥分公司及其负责人黄莉分别被采取责令改正和监管谈话措施，该分公司存在违规委托第三方进行投资者招揽活动、从业人员管理不到位的问题。
大连证监局罚单显示，西南证券大连分公司被采取出具警示函监管措施，分公司存在违规委托银行工作人员进行客户招揽、业务留痕不完整等问题。
此外，在2022年10月财达证券的一份关于海南分公司同城迁址的通告中，明确指出迁址后分公司负责人仍为敖义，且名称未变更。这表明至少在2022年10月，他仍是该分公司的负责人。
两券商分公司“违规招揽”遭罚
与财达证券的“代客交易”不同，中山证券合肥分公司、西南证券大连分公司的罚单指向了证券经纪业务中的“违规招揽”问题，且均涉及“委托第三方”这一核心违规点。
罚单显示，中山证券合肥分公司存在违规委托第三方进行投资者招揽活动、从业人员管理不到位的问题，违反了经纪及合规等相关规定。黄莉作为中山证券合肥分公司负责人，对此负有直接管理责任。
安徽证监局要求，中山证券合肥分公司应认真查找和整改问题，加强相关法律法规学习，强化内部控制和合规管理，按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并提交书面整改和问责报告，杜绝类似事件再次发生。
对于西南证券大连分公司违规委托银行工作人员进行客户招揽、业务留痕不完整等问题，大连证监局要求西南证券大连分公司应当在收到本决定书之日起30日内，就上述事项整改落实情况向我局提交书面整改报告。
从两起案例可见，当前券商分支机构在经纪业务扩张中，仍存在“重规模、轻合规”的倾向。为快速扩大客户规模，部分分支机构选择委托第三方（包括银行工作人员、非持证人员等）开展招揽活动，却忽视了第三方行为的合规性管控；而“从业人员管理不到位”“业务留痕不完整”等问题，则反映出分支机构内部管理的松散，也说明券商总部对分支机构的“穿透式管理”未能有效落地。
该类现象频发，不仅揭示部分券商在内控机制、合规文化建设和从业人员行为监督方面仍存在短板，也反映出在行业同质化竞争压力下，一些机构风控底线遭受侵蚀。如何在业务拓展中坚守合规红线、完善内部问责与流程留痕，已成为券商亟待加强的核心议题。监管连续出手问责，也传递出强化证券行业行为监管、压实机构主体责任的明确信号
