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诚邦生态环境股份有限公司于2025年8月22日召开第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第七次会议，审议通过2025年度以简易程序向特定对象发行股票相关议案。鉴于此，公司按照中国证券监督管理委员会要求，公告了最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施及整顿情况。
近五年处罚情况
截至公告日，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所行政处罚的情况。
近五年监管措施及整改情况
2025年1月3日，公司收到上海证券交易所对公司及相关人员的口头警示。具体事由为：2024年12月11日公司发布更正公告，称11月29日披露的《诚邦生态环境股份有限公司第五届董事会第七次会议决议公告》遗漏“提请召开临时股东大会”议案；12月13日又发布更正公告，指出11月29日《诚邦生态环境股份有限公司关于以债权转股权方式对全资子公司增资的公告》中，子公司诚邦设计集团2024年1 - 10月未经审计财务数据填报错误。公司公告对投资者决策影响重大，而此次公告信息披露不准确，违反《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，时任董事会秘书叶帆未勤勉尽责，也违反相关规定及承诺，因此上交所对公司及时任董事会秘书叶帆予以口头警示。
针对该情况，公司及相关人员高度重视，采取整改措施：加强信息披露管理，规范制度执行，履行披露义务；全体董监高加强证券法律法规学习，提高规范意识和履职能力，维护公司及股东权益，促进公司健康发展。
此外，经自查，公司现任董监高不存在最近三年受中国证监会行政处罚，或最近一年受证券交易所公开谴责的情形，不存在《上市公司证券发行注册管理办法》规定的不得向特定对象发行股票的情形。上市公司及其控股股东、实际控制人、现任董监高最近三年未受中国证监会行政处罚、最近一年未受中国证监会行政监管措施或者证券交易所纪律处分，不存在《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》规定的不得适用简易程序的情况。
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