来源：资管云
2022年8月发布的《理财公司内部控制管理办法》，要求理财公司应当将内部控制纳入培训计划，确保每人每年接受不少于20个小时内部控制培训。
日渐趋严的监管态势下，从业者的合规展业能力是确保业务稳健运营、保护投资者权益、降低声誉风险的关键。
为此，资管云加大课程研发投入，持续开发理财公司内控合规系列课程，助力理财公司强化合规意识，提升合规能力，保障机构展业符合监管要求。
银行理财内控合规培训的核心目标
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知识目标
确保员工掌握银行理财最新的监管政策、相关法律，以及内控合规体系化建设要求。
意识目标
通过持续培训，强化员工日常工作中主动识别和防范合规风险的意识。
技能目标
提升员工在实际操作中的合规能力，如投资、交易、运营、销售合规能力，助力机构合规展业。
监管目标
资管云可协助机构出具学习课程清单、证明资料、服务报告等材料，以满足监管的检查要求。
银行理财内控合规三力培训模型
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基于知识目标、意识目标、技能目标及监管目标，资管云针对银行理财独创内控合规三力培训模型，通过三大系列课程，提高员工政策理解力、合规意识力、合规展业力。
三力培训模型
政策理解力
合规意识力
合规展业力
银行理财内控合规课程清单
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银行理财讲师团队介绍
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• 邢老师 前银行系基金督察长，20余年公募基金行业法律合规经验
曾在多家基金公司工作，有20多年公募基金行业法律合规经验，是中国证券投资基金业协会合规委员会委员、法制与自律监察委员会委员、深圳基金同业公会合规委员会委员。
现任中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海仲裁委员会仲裁员、深圳国际仲裁委员会仲裁员、深圳证券期货业纠纷调解中心调解员。
• 蒙华 银行合规风险管理与反洗钱实战专家
拥有近30年的银行业从业经历，是业内知名的银行内控合规、风险管理与反洗钱专家。曾任职于工商银行某地市分行纪委书记、招商银行某地市分行党委书记兼行长、招商银行某省分行风险管理部执行总经理兼独立风险官。
在客户投诉处理工作中，构建全流程管控体系，提升投诉处理质效；助力七大渠道整合，快速响应客户诉求；实施分级处置，复杂投诉周期大幅压缩，满意度显著提升；每月开展复盘改进，优化措施，实行闭环管理回访已结投诉达100%，实现监管转办投诉量和重复投诉率双降目标。
• 王平 曾任职平安银行总行资管部、平安理财市场部、上海信托合规部，10年以上金融法律合规实践经验
先后任职上海国际信托有限公司合规部、平安银行股份有限公司总行资产管理事业部、平安理财有限责任公司市场部，具有10年以上金融法律合规工作实践经验。现任上海兰迪律师事务所合伙人、资本市场与资产管理部副主任，上海市律师协会非银行金融工具专业委员会委员。
• 赵老师 拥有15年资管交易工作经验，历任保险资管机构、公募基金交易部负责人
历任保险资管机构、公募基金交易部负责人。专业从事资管交易工作十五年，熟悉境内股票、债券、场内、场外各种交易类型，并有丰富的交易管理经验。
• 王老师 某头部三方财富管理机构投资顾问，曾就职于四大行私行部负责财富管理业务
日常对公、私募产品及基金经理进行深入研究，覆盖市场所有主流策略，并针对不同客户定制大类资产配置方案。定期对外输出市场观点、大类资产配置策略等内容，覆盖近100位理财师的培训及顾问指导工作。
• 周毅钦 资深金融监管政策专家
上海冠苕信息咨询有限公司创始人，历任法询金融监管研究院副院长、某国有大行金融市场部及资产管理部主管。复旦大学金融学硕士、十多年金融系统从业经验，熟悉资产管理、金融市场各类监管政策、各类产品；近年来，专注于金融、资管、银行、养老等领域，具备丰富的经验，为各类境内外商业银行、公募基金、证券公司、理财公司、保险资管、信托公司等各类机构进行金融监管政策解读和分享。
• 段莎莎 曾任某国有股份制总行资产管理部投资经理及产品经理，曾任某外资银行资金业务部主管负责人
经济学、法学双学位学士，中科院管理科学与工程硕士，16年金融行业从业经验，12年银行理财管理和资金业务部管理经验。持有证券、银行、基金、期货从业资格证，法律职业资格证、税务师证、银行间衍生品交易资格。曾参与理财子公司筹建期间各类管理文件编撰工作；曾负责对公理财业务内部审计工作制度编撰；曾作为负责人对分行投资工作进行检查评估；熟悉银行理财各项投资和交易流程。
• 张老师 某银行理财子运营管理部总监
先后任职于三家银行的资管部及理财子公司，任基金会计、系统搭建等岗位。从事资管业务相关工作11年，在基金、银行理财、理财子行业估值、运营、IT等中后台岗位工作。
曾在某大型公募基金从事基金会计岗位，后在某大型股份制银行资管部担任产品、运营、系统、合规等大中台工作。
2019年作为运营部估值与清算团队负责人搭建与制定理财子估值方案，并搭建系统完成估值核算自动化工作。
• 王敏求 国内顶尖金融科技公司智能内控团队负责人
具有检察机关10年银保监会派出机构及地方金融监管履职经历，长期负责股份制、城商行监管工作。
曾任职于银监会某市监管分局，经历非银行金融机构、城市商业银行、股份制商业银行等多个监管岗位。现场检查人才库成员，承担数次大型检查的主查职责，具有较为丰富的商业银行非现场监管和现场检查经验。
曾任职于头部金融科技公司纪检监察室主任，主要负责风险管理部风险建模与稽核监察部交易监控重点项目。现任职国内顶尖金融科技公司智能内控团队负责人，致力于金融领域智能内控、案防体系建设。
• 高老师 从事资管固收投资业务10年，曾任职于公募基金、券商资管
超10年金融行业从业经验，其中五年在基金公司担任债券研究员、投资经理，之后转岗风控，先后在基金公司，证券公司任职投资监督岗，负责信用风险监督、投资监督与绩效分析等工作。
• 曾斌 曾长期任职证监会、深交所，现任浙江天册（深圳）律所高级顾问
中国政法大学法学博士、经济学博士后（深交所），德国汉堡马普所访问学者。
长期在深交所任职，曾任深交所综合研究所公司治理中心副主任、法律部高级经理，深交所培训中心优秀讲师。
曾任职于中国证监会，参与《证券法》《上市公司治理准则》修订工作，参与创业板注册制改革等重大制度起草。兼任深圳国际仲裁院仲裁员，南开大学中国公司治理研究院研究员、深圳市公司治理研究会顾问；在国内外核心期刊发表论文四十余篇，著有《资本治理的逻辑》。
• 李文渊 国联证券资产管理部估值结算团队负责人
12年金融从业经验，于券商、保险资管、私募、银行从事运营工作，熟悉基金估值、注册登记业务和整体后台运营作业流程。
• 王冀 路孚特中国区风控业务市场战略总监
自执业以来专门从事刑事辩护工作，以办理职务犯罪案件、经济犯罪案件、金融证券期货犯罪、互联网犯罪案件、毒品犯罪案件，其他常见刑事案件，以及上市公司刑事合规、公司反贿赂、反舞弊合规体系、金融科技合规法律服务等为主要方向。曾荣获“2022 年度 LEGALBAND 商业犯罪与刑事合规中国律师特别推荐榜 15 强”，并入选司法部“2017 年度中国律师行业最受关注十大人物”。
• 刘平 北京观韬中茂（深圳）律师事务所合伙人
自执业以来专门从事刑事辩护工作，以办理职务犯罪案件、经济犯罪案件、金融证券期货犯罪、互联网犯罪案件、毒品犯罪案件，其他常见刑事案件，以及上市公司刑事合规、公司反贿赂、反舞弊合规体系、金融科技合规法律服务等为主要方向。曾荣获“2022 年度 LEGALBAND 商业犯罪与刑事合规中国律师特别推荐榜 15 强”，并入选司法部“2017 年度中国律师行业最受关注十大人物”。
• 张亦文 通力律师事务所资深律师
复旦大学法律硕士学位，曾处理过众多金融机构、大型国有企业集团的各类诉讼、仲裁案件, 尤其擅长于股权回购纠纷、金融机构债权回收纠纷、公司纠纷、金融机构单证纠纷、国际贸易纠纷、资产管理合同纠纷等各方面的争议解决。已参与处理多家金融机构管理的资产管理计划或信托计划所进行的债权回收案件, 涉及金额数亿元人民币，项目经验包括五洋建设、永泰能源、新光控股、银亿、康得新、中城建、富贵鸟等违约债券风险处置。
