2025年7月19日，南京新街口百货商店股份有限公司（以下简称“南京新百”）发布了关于江苏证监局行政监管措施决定的整改报告。2025年7月18日，南京新百及控股股东三胞集团有限公司分别收到江苏证监局下发的相关《决定书》，要求就指出的问题进行整改。南京新百高度重视，立即展开梳理分析，制定整改计划并落实。
公司存在的问题及整改措施
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未及时审议及披露对外担保事项 南京新百原子公司新百地产2018 - 2021年对外担保金额分别为20.95亿元、13.76亿元、15.37亿元、19.49亿元；丹瑞生物2019 - 2020年对外担保金额分别为5.31亿元、5.47亿元 。这些担保公司不知情，未及时审议、披露。 整改措施如下：
- 控股股东推动资产置换，相关债务及担保责任已解除，公司2022年结束房地产业务。
- 强化子公司重大信息内部报告工作。
- 强化内部控制管理，从制度、执行、监管多层面提升内控效能。
- 加强全体董监高对证券法律法规学习，完善财务制度并加强培训。
- 强化重大交易和事项的技术咨询与沟通。
- 追究相关责任人员责任。 整改已完成，将长期持续规范运作，整改责任人包括董事长、财务总监等。
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未按规定披露控股股东及其关联方资金占用事项 2017年7 - 8月，南京新百子公司以往来款形式间接向与三胞集团有关联关系的企业支付资金合计4.92亿元，当期收回，但未按规定披露。 整改措施如下：
- 核实关联法人身份，取消交易并追回资金。
- 组织相关人员学习法律法规及业务规范。
- 总结经验教训，加强财务流程管控。
- 追究相关责任人员责任。 整改已完成，将长期持续规范运作，整改责任人包括董事长、财务总监等。
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未及时发现交易对方是关联方事项 2017 - 2018年，南京新百子公司与多家公司发生交易，因控股股东未及时报送关联方名单，公司未及时发现这些为关联交易，未履行审议和披露义务，且相关信息披露不准确。2019 - 2021年，还有未披露的关联交易，涉及金额如下：
| 年份 | 关联方 | 未披露关联交易金额（万元） |
|---|---|---|
| 2019 - 2021 | 上海申非实业有限公司 | 3407 |
| 2019 - 2021 | 上海越神实业有限公司 | 1185 |
| 2019 - 2021 | 苏州维觐贸易有限公司 | 1450 |
整改措施如下： - 取消相关交易，追回或置换资金，部分交易转让由其他公司执行。 - 完善信息披露工作机制。 - 加强对公司相关人员培训学习。 - 追究相关责任人员责任。 - 重视信息披露管理工作，提高信息披露质量。 - 通报三胞集团及时报送关联方名单。 - 梳理汇总关联方清单及关联交易情况并持续更新。 整改已完成，将长期持续规范运作，整改责任人包括董事长、财务总监等。
公司整改情况总结
- 整改效果：截至目前，整改工作已完成，涉及责任解除、资金追回，公司健全了内部管理制度，优化治理结构，提升了规范运作水平和合规意识。
- 后续工作计划：
- 持续加强培训学习，将其作为长期任务。
- 强化内部控制和监督，健全内控体系，加强风险评估和管控。
- 构建长效机制，完善公司治理结构和管理制度。
南京新百表示将以此次整改为契机，吸取经验教训，强化规范运作意识，提升信息披露质量和公司治理水平。
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