广发上证科创板成长ETF于2025年3月披露2024年年报。报告期内，该基金份额总额从232,758,000.00份减少至175,758,000.00份，缩水19.28%；净资产从218,603,037.83元降至187,584,990.29元，下滑14.19%。不过，净利润实现扭亏为盈，达到19,327,462.81元，而当期基金管理费为884,161.54元。
主要财务指标：净利润扭亏为盈
本期利润与净值利润率
2024年，广发上证科创板成长ETF本期利润为19,327,462.81元，相比2023年8月23日至2023年12月31日的 -6,844,486.05元，实现了扭亏为盈。本期加权平均净值利润率为10.92%，而2023年同期为 -2.61%。这表明基金在2024年的盈利能力显著提升。
| 期间 | 本期利润（元） | 本期加权平均净值利润率 |
|---|---|---|
| 2024年 | 19,327,462.81 | 10.92% |
| 2023.8.23 - 2023.12.31 | -6,844,486.05 | -2.61% |
期末数据与累计指标
2024年末，期末可供分配利润为 -3,807,644.61元，期末可供分配基金份额利润为 -0.0217元。期末基金资产净值为187,584,990.29元，较2023年末的218,603,037.83元有所下降。基金份额累计净值增长率为6.73%，显示基金长期业绩有一定增长。
| 指标 | 2024年末 | 2023年末 |
|---|---|---|
| 期末可供分配利润（元） | -3,807,644.61 | -14,154,962.17 |
| 期末可供分配基金份额利润（元） | -0.0217 | -0.0608 |
| 期末基金资产净值（元） | 187,584,990.29 | 218,603,037.83 |
| 基金份额累计净值增长率 | 6.73% | -6.08% |
基金净值表现：跑输业绩比较基准
份额净值增长率与业绩比较
过去一年，基金份额净值增长率为13.64%，业绩比较基准收益率为14.08%，基金跑输业绩比较基准0.44%。自基金合同生效起至今，份额净值增长率为6.73%，业绩比较基准收益率为8.84%，差距为 -2.11%。
| 阶段 | 份额净值增长率① | 业绩比较基准收益率③ | ① - ③ |
|---|---|---|---|
| 过去一年 | 13.64% | 14.08% | -0.44% |
| 自基金合同生效起至今 | 6.73% | 8.84% | -2.11% |
净值增长率走势
从份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较图来看，基金净值增长趋势与业绩比较基准基本一致，但在部分时间段存在一定差距，反映出基金跟踪指数的效果有待进一步优化。
投资策略与业绩表现：紧跟指数，市场波动影响大
投资策略
上证科创板成长指数选取科创板中业绩指标增长率较高的50只上市公司证券作为样本。该基金作为ETF基金，采用指数化被动投资策略，通过完全复制指数的方法投资，以降低跟踪误差。
市场走势与基金运作
2024年A股市场先抑后扬，波动较大但整体表现较好。基金在运作过程中严格遵守合同要求，认真处理申购、赎回及成份股调整等工作，未发生风险事件。不过，市场的大幅波动对基金净值产生了一定影响。
业绩归因
基金业绩受市场整体走势影响明显。在市场上涨阶段，基金净值随之上升；而在市场震荡走弱阶段，基金净值也面临压力。尽管基金力求紧密跟踪指数，但由于市场的复杂性，仍与业绩比较基准存在一定偏差。
市场展望：2025年市场波动或加剧
展望2025年，海外市场受美国关税政策及特朗普政策组合矛盾性影响，经济和降息节奏不确定性较高。国内宏观经济政策将加大逆周期调节力度，货币政策可能更加宽松，经济基本面有望改善，市场整体或保持温和复苏态势。但预计市场波动将增加，投资者需做好仓位管理。
费用情况：管理费、托管费稳定
管理人报酬与基金管理费
2024年当期发生的基金应支付的管理费为884,161.54元，较2023年8月23日至2023年12月31日的454,303.47元有所增加。基金管理费按前一日基金资产净值的0.50%的年费率计提，每日计提，按月支付。
| 期间 | 当期发生的基金应支付的管理费（元） |
|---|---|
| 2024年 | 884,161.54 |
| 2023.8.23 - 2023.12.31 | 454,303.47 |
托管费
2024年当期发生的基金应支付的托管费为176,832.28元，2023年同期为90,860.73元。托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提，支付方式与管理费类似。
| 期间 | 当期发生的基金应支付的托管费（元） |
|---|---|
| 2024年 | 176,832.28 |
| 2023.8.23 - 2023.12.31 | 90,860.73 |
交易与投资收益：股票投资收益波动
交易费用
2024年交易费用相关数据显示，应付交易费用期末余额为28,576.30元，相比上年度末的162,759.73元有所减少。这可能与基金交易活跃度变化有关。
| 项目 | 本期末（2024.12.31） | 上年度末（2023.12.31） |
|---|---|---|
| 应付交易费用（元） | 28,576.30 | 162,759.73 |
股票投资收益
2024年股票投资收益为9,071,752.00元，而2023年8月23日至2023年12月31日为 -3,262,005.14元。其中，买卖股票差价收入在2024年为 -17,156,842.67元，赎回差价收入为26,228,594.67元，反映出股票买卖和赎回操作对收益的综合影响。
| 项目 | 2024年 | 2023.8.23 - 2023.12.31 |
|---|---|---|
| 股票投资收益（元） | 9,071,752.00 | -3,262,005.14 |
| 买卖股票差价收入（元） | -17,156,842.67 | -9,478,250.90 |
| 赎回差价收入（元） | 26,228,594.67 | 6,216,245.76 |
关联交易：部分交易情况变化
通过关联方交易单元进行的交易
2024年，通过关联方广发证券股份有限公司交易单元进行的股票交易成交金额为0，而2023年8月23日至2023年12月31日成交金额为294,986,842.12元，占当期股票成交总额的26.40%。应支付关联方的佣金在2024年也为0，2023年同期为274,721.82元，占当期佣金总量的30.94%。这表明基金与关联方的交易模式在2024年发生了较大变化。
| 关联方名称 | 2024年 | 2023.8.23 - 2023.12.31 | ||
|---|---|---|---|---|
| 成交金额（元） | 占当期股票成交总额的比例 | 成交金额（元） | 占当期股票成交总额的比例 | |
| 广发证券股份有限公司 | 0 | 0 | 294,986,842.12 | 26.40% |
| 当期佣金（元） | 占当期佣金总量的比例 | 当期佣金（元） | 占当期佣金总量的比例 | |
| 广发证券股份有限公司 | 0 | 0 | 274,721.82 | 30.94% |
关联方投资
截至2024年12月31日，广发上证科创板成长交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金持有本基金40,887,600.00份，占基金总份额的23.26%，较2023年末的18.64%有所上升。这显示出关联方对本基金的持有比例有所增加。
| 关联方名称 | 本期末（2024.12.31） | 上年度末（2023.12.31） | ||
|---|---|---|---|---|
| 持有的基金份额（份） | 持有的基金份额占基金总份额的比例 | 持有的基金份额（份） | 持有的基金份额占基金总份额的比例 | |
| 广发上证科创板成长交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 | 40,887,600.00 | 23.26% | 43,380,000.00 | 18.64% |
投资组合：行业与个股分布集中
行业分布
期末按行业分类的股票投资组合显示，制造业占比最高，公允价值为154,619,376.96元，占基金资产净值比例为82.43%；其次是信息传输、软件和信息技术服务业，占比14.96%。行业分布相对集中，可能使基金面临行业系统性风险。
| 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
|---|---|---|---|
| C | 制造业 | 154,619,376.96 | 82.43 |
| I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 28,067,351.54 | 14.96 |
| M | 科学研究和技术服务业 | 3,655,488.76 | 1.95 |
| N | 水利、环境和公共设施管理业 | 619,606.20 | 0.33 |
| 合计 | 186,961,823.46 | 99.67 |
个股投资
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细中，海光信息、恒玄科技、华海清科等位列前列。前十大股票投资占比较高，需关注个股波动对基金净值的影响。
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例(％) |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 688041 | 海光信息 | 21,117,993.36 | 11.26 |
| 2 | 688608 | 恒玄科技 | 11,226,891.85 | 5.98 |
| 3 | 688120 | 华海清科 | 11,047,299.21 | 5.89 |
| 4 | 688213 | 思特威-W | 10,414,246.84 | 5.55 |
| 5 | 688525 | 佰维存储 | 8,960,180.33 | 4.78 |
基金份额持有人：结构与变动分析
持有人户数与结构
期末基金份额持有人户数为3,217户，户均持有基金份额54,634.13份。机构投资者持有份额占总份额比例为39.55%，个人投资者占60.45%。此外，广发上证科创板成长交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金持有23.26%的份额，对基金运作可能产生一定影响。
| 持有人户数 (户) | 户均持有 的基金份 额 | 持有人结构 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 机构投资者 | 个人投资者 | 广发上证科创板成长交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 | |||||
| 持有份额（份） | 占总份额比例 | 持有份额（份） | 占总份额比例 | 持有份额（份） | 占总份额比例 | ||
| 3,217 | 54,634.13 | 69,506,998.00 | 39.55% | 106,251,002.00 | 60.45% | 40,887,600.00 | 23.26% |
份额变动
本报告期期初基金份额总额为232,758,000.00份，总申购份额为390,000,000.00份，总赎回份额为447,000,000.00份，期末份额总额降至175,758,000.00份。赎回份额大于申购份额，导致基金规模缩小。
| 项目 | 份额（份） |
|---|---|
| 本报告期期初基金份额总额 | 232,758,000.00 |
| 本报告期基金总申购份额 | 390,000,000.00 |
| 本报告期基金总赎回份额 | 447,000,000.00 |
| 本报告期期末基金份额总额 | 175,758,000.00 |
风险提示
- 市场风险：尽管2024年市场整体表现较好，但2025年市场不确定性增加，海外经济和政策的不确定性以及国内市场波动可能对基金净值产生不利影响。
- 流动性风险：报告期内基金份额赎回较多，若未来出现大规模赎回，可能导致基金管理人无法及时变现资产以满足赎回需求，引发流动性风险。
- 集中投资风险：基金投资组合在行业和个股上分布相对集中，如制造业占比较高，一旦相关行业或个股出现不利变化，可能对基金业绩造成较大冲击。
- 跟踪误差风险：基金虽力求紧密跟踪指数，但仍存在跑输业绩比较基准的情况，跟踪误差可能影响投资者收益预期。
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