交银施罗德基金2024年个别业务内控管理不完善遭上海证监局责令整改

随着基金2024年报持续披露中，很多家基金公司在2024年被采取监管措施浮出水面。3月28日，交银施罗德瑞丰混合型证券投资基金（LOF）的年报显示，交银施罗德基金在2024年7月1日，被上海证监局要求责令改正，原因是个别制度未严格执行，个别业务内控管理不完善。

据不完全统计，截至目前，已有至少12家基金公司和1家托管人在2024年被采取了监管措施。这些监管措施的原因主要可以分为以下几类：

1. 投资管理问题：例如，弘毅远方基金因债券投资决策不审慎，且未能有效匹配基金投资者结构与基金资产流动性，被要求责令改正。

2. 业务违规：例如，明亚基金因私募资管产品运作不合规，被采取责令改正并暂停新增私募资管产品备案3个月的行政监管措施。

3. 内控问题：部分基金公司因内部控制管理不完善而受到监管措施。

4. 高管个人违规：例如，信达澳亚基金的原副总经理因个人违规行为，在2024年11月被四川证监局采取责令改正并罚款的措施。

这些监管措施反映了监管机构对基金行业合规性和风险管理的高度重视，也提醒基金公司需进一步加强内部管理和风险控制，以确保行业的稳健发展。

责任编辑：石秀珍 SF183