“五要五不”
西部在行动
践行中国特色金融文化
五大业务板块高管谈
编者按：
2024年1月16日，习近平总书记在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班开班式上提出：推动金融高质量发展、建设金融强国，要坚持法治和德治相结合，积极培育中国特色金融文化，做到：诚实守信，不逾越底线；以义取利，不唯利是图；稳健审慎，不急功近利；守正创新，不脱实向虚；依法合规，不胡作非为。
西部证券牢牢把握金融工作政治性、人民性，大力弘扬中国特色金融文化，在中国证监会及中国证券业协会的统一指导及公司党委的正确引领下，策划推出《“五要五不” 西部在行动》专栏，全面聚焦西部证券为培育中国特色金融文化作出的探索和实践，切实呈现西部证券人深入学习贯彻“五要五不”的知行实绩，为服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革等贡献西部力量。
本期人物
本期推出西部证券股份有限公司总经理助理，投资银行业务决策委员会主席李锋专访文章。
李锋是国内首批保荐代表人，拥有二十多年投行工作经历，主持过IPO、配股、增发新股、非公开发行、资产置换、股权分置改革、企业债券、公司债券、并购重组等全业务板块项目类型，具有丰富的运作经验和广泛的资本市场资源，擅长为企业提供精准的战略咨询和资本市场服务。
西部证券投资银行业务团队面向全国客户提供IPO承销保荐、债券发行承销、并购重组、增发配股、资产证券化、新三板挂牌及融资等综合全面的投资银行服务，过往服务项目涵盖金融、能源、环保、军工、TMT、医疗医药、高端制造、文化旅游、建筑施工等重要行业。在李锋的带领下，团队通过专业化分工、矩阵式协作，有效保障项目执行；服务优质高效，始终以客户为中心，致力于与客户建立长期战略伙伴关系，累计为数百家企业客户提供综合金融服务；客户认可度高，多次为同一客户提供涵盖不同业务类型的服务，服务意识与专业能力取得了较好的市场反响，先后多次荣获“金牛奖”“君鼎奖”等行业奖项。
问：践行中国特色金融文化是西部证券在新时代背景下实现高质量发展的必由之路。对于这一点您有哪些具体的认识与思考吗？
李锋：西部证券在践行中国特色金融文化方面，不仅注重理念的传播与实践，还通过具体的文化建设活动和校企合作，促进了金融知识的普及和金融人才的培养，为资本市场的高质量发展贡献了力量。公司对中国特色金融文化的积极践行，不仅体现了对金融本质和规律的深刻把握，更是对金融责任的主动担当。
作为总经理助理和投行业务分管领导，我深刻地意识到，培育中国特色金融文化，不仅是引导证券行业树立正确的经营观、业绩观和风险观的必然要求，也是推动行业回归服务实体经济本源，行稳致远、做优做强，在服务实体经济、国家战略、居民财富管理以及共同迈向金融强国目标等方面发挥更大作用的必然选择。通过深入理解和践行“五要五不”，能够将这一文化理念融入投资银行业务的每一个环节，确保业务发展与国家金融政策、市场需求保持高度一致。西部证券也将持续弘扬诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规的价值观，提升公司的竞争力，为金融行业的健康发展树立标杆。
问：您认为西部证券总部各部门、各子公司、分公司该如何发挥各自专业特长与地域特色，推动中国特色金融文化与业务实践紧密融合？
李锋：西部证券总部各部门、各子公司、分公司各具专业特长，在推动中国特色金融文化与业务实践紧密融合方面，我认为可以从以下几个方面进行：
一是发挥专业特长：西部证券应继续发挥其在投资银行业务、资产管理业务、研究咨询等领域的专业优势，为企业提供专业化金融服务，支持企业借助资本市场发展壮大。二是利用地域特色：西部证券应发挥地域优势，充分利用陕西、湖南等地的丰富业务资源，深入拓展区域市场，打造扎根本土的专业化服务团队，将区域优势转化为业务优势。三是推动业务实践与金融文化融合：西部证券可以通过与高校合作、开展投资者教育等方式，如与西安交通大学等陕西地区高校紧密合作，将中国特色金融文化融入业务实践中，提升员工的金融文化素养，增强服务实体经济的能力。四是加强党建工作：西部证券应坚持党的全面领导，将党建工作与公司治理、日常经营管理紧密融合，打造一支忠诚可靠、业务卓越、勇于担当的高素质金融专业团队。五是深化产教融合：西部证券可以继续深化与高校的合作，通过案例开发、课程共建等方式，将证券行业的实践经验融入高校教育中，培养具有创新精神和实践能力的复合型金融人才。
我相信，通过上述措施，西部证券不仅能够推动中国特色金融文化与业务实践的紧密融合，还能够提升自身的核心竞争力，为资本市场的高质量发展贡献西部力量。
问：请结合西部证券企业发展和工作实际，谈谈如何落实“五要五不”中的“要”，怎么做到“不”？如何把握好义与利、快与稳、守正与创新的关系？
李锋：具体到落实“五要五不”方面，我认为，一是坚持诚实守信，积极引导员工将市场规则与职业操守视为金融从业者的生命线，捍卫金融机构的信誉基石；二是秉持以义取利，坚持国家利益优先、人民利益至上，切实履行好社会责任，让金融高质量发展成果广泛惠及社会大众，让金融回归本源；三是倡导稳健审慎，打造稳健的风险管理文化，确保业务发展与风险承受能力的动态平衡，为西部证券的长远发展奠定坚实基础；四是鼓励守正创新，依托技术创新与业务模式变革，加速数字化转型探索步伐，使数字化创新深度融入业务实践，提升运营效率与金融服务品质；五是强化依法合规，将合规管理贯穿于业务发展的全过程，深化合规文化建设，坚守合规底线，共同营造风清气正的金融生态。
在投行业务中，我们一直强调诚实守信、稳健审慎，坚决避免急功近利、脱实向虚。通过制定严格的业务流程和风险控制措施，加强监督检查和考核评价，对违反原则的行为进行严肃处理，确保业务发展符合“五要五不”的要求。
问：作为资本市场高质量发展的践行者，西部证券一直秉持“金融至诚、价值致远”的宗旨，请谈谈如何营造诚实、守信、自律、互信的金融环境，树立金融企业诚信品牌？
李锋：西部证券一直秉持“金融至诚、价值致远”的宗旨，具体来看，我认为这主要体现在以下几个方面：一是坚持党建引领：西部证券坚持党的领导，发挥党组织在公司治理中的核心作用，确保公司决策与国家战略保持一致。二是提升员工诚信意识：通过培训和教育，增强员工的合规意识和诚信观念，将诚信理念融入企业文化。三是强化投资者保护：重视投资者权益保护，通过优化服务体系和加强投资者教育，提升投资者信心和信任。四是践行行业荣辱观：将证券行业荣辱观融入公司治理和文化建设，推动从业人员践行社会主义核心价值观。五是提升服务质量：持续加强内部协作和外部合作，实现资源的优化配置和高效利用，通过提供优质的金融服务和产品以及一站式综合金融解决方案，继续发挥资本市场中介作用，支持实体经济特别是科技创新企业的发展，帮助企业和客户实现财富增长，增强企业和客户满意度。通过这些措施，西部证券不仅营造了诚实、守信、自律、互信的金融环境，也树立了金融企业的诚信品牌，为资本市场的高质量发展做出了积极贡献。
问：请您谈谈西部证券在健全诚信制度体系，开展诚信文化培训、着力提升员工职业道德水平等方面有哪些好的举措？
李锋：首先是构建完善的诚信文化体系。西部证券在公司治理和文化建设中，高度重视诚信文化的培养和践行。例如，公司成立了廉洁与诚信从业管理领导小组，制定了详细的诚信从业管理制度，并通过定期的培训和教育活动，不断强化员工的诚信意识和责任感。
其次，公司时常开展多样化的诚信文化培训活动。为进一步提升员工的职业道德水平，公司定期开展各种形式的诚信文化培训活动。这些活动包括但不限于讲座、研讨会、案例分析等形式，旨在帮助员工更好地理解和践行诚信文化。例如，公司与西安交通大学等高校开展校企合作，邀请业内专家和公司业务骨干为学生讲授诚信文化和职业道德课程，不仅提高了学生的专业技能，也对公司员工产生了积极的示范效应。西部证券不断深化与高校的沟通交流，通过与西安交通大学等多所高校合作，开发和推广了一系列涵盖党建工作、文化品牌、业务经营、风险管理等领域的高校教学案例。这些合作项目不仅为公司输送了大量高素质的金融人才，也在一定程度上推动了公司诚信文化的建设和普及。
此外，还有教学与应用相结合的教育模式。西部证券注重理论与实践相结合的教育模式，特别是在债务融资业务和资产证券化产品的教学中，通过案例分析、实际操作等方式，让员工在实践中学习和体会诚信文化的重要性。例如，公司邀请业务骨干走进课堂，分享他们在实际工作中的经验和教训，这种方式既提高了员工的专业技能，也加深了他们对公司文化的认同感。
西部证券通过上述多种举措有效地提升了员工的职业道德水平，营造了公司整体诚信文化氛围。
问：推动中国特色金融文化在西部证券落地生根、开花结果，形成“一个西部”的发展合力，您认为公司中期工作的重中之重是什么？
李锋：具体到投行业务方面，中期工作的重中之重主要体现在以下几个方面。一方面，紧抓现有IPO项目执行以及储备项目的稳步推进。另一方面，紧跟证监会等监管机构的政策导向，把握市场机遇，为客户提供合规的再融资和并购重组服务。积极探寻并购合作与再融资的良机，为推动上市公司的成长与革新贡献力量，助力上市公司高质量发展。特别是并购方面，深入分析各个行业的发展趋势和并购机会，为客户提供战略性的并购建议。围绕医药、新能源、半导体、军工等重点产业链，遴选和培育链主企业，通过“链主+”模式，培育并购标的。第三方面，在传统的牌照业务外，提高开拓业务广度和深度，为客户提供全方位、定制化的金融服务，包括财务管理、资本优化、投资咨询、风险管理和金融创新等，以满足客户的多元化需求。根据不同客户的特点和需求，提供定制化的金融解决方案，增强客户黏性。
此外，通过内外部培训和外部合作，提高投行团队在IPO、再融资和并购重组交易中的执行能力和风险控制能力。加强针对性的专业人才培养，在内部培育聚焦特点产品或服务的人才，组织内部专家和资深人员，针对行业和特点产品，不断组织优化标准服务方案，结合大数据、人工智能等技术的运用，提高服务的效率和服务水平。
