高危，券商高管“炒股”启示录
继
通过股转公司系统发布公告之后，正在“易主”流程中的国都证券，通过基金公告栏宣布了总经理杨江权被监管立案及辞职的事件。围绕这家新三板券商以及刚刚卸任的总经理的“违规”谜团，也让行家思考同类的券商高管违法行为。
公告强调“个人”
10月25日，资本市场电子化信息披露平台出现了《国都证券股份有限公司高级管理人员辞职公告》。
点开来看，其内容与两天前国都证券通过全国股转系统发布的高管辞职公告别无二致。
这份签发日期显示为10月23日的公告称，国都证券于10月22日收到总经理、财务负责人杨江权辞职报告。辞职原因为其“涉嫌从业人员违法持有股票”，证监会下发《立案告知书》（编号：证监立案字0142024027号）。根据相关规定，其已不能履行高级管理人员职务。
国都证券表示，本次立案调查事项为对杨江权个人的调查，“不对公司正常经营构成严重不利影响”。公司将积极配合调查工作，并尽快完成新任总经理及财务负责人的选聘工作。
短短篇幅，多次出现了“个人”的表述，“切割”得干净利落。若不是监管要求信息披露，或许外界很难了解到还有这一隐情。
受罚并非首次
公开信息显示，杨江权生于1973年4月，早年曾任职于西南证券投行部门。他于2020年5月加入国都证券，曾任国都创业投资有限责任公司（简称：国都创业投资）董事长、总经理。2020年8月，他担任国都证券副总经理，加入高管序列；同年12月兼任财务负责人职务。
2022年2月22日，国都证券时任总经理韩本毅在任职一年零两个月后辞任；时任副总经理杨江权代行总经理职务。2022年5月30日，他转正为总经理，并兼任财务负责人。
作为券商总经理，首个任期内“被查”，或许并非没有预兆。
今年4月，北京证监局点名国都证券存在廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效，对责任人事后追责不到位的情况。
杨江权作为公司总经理，是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，因对上述违规行为负有主要责任，也被监管警示。
或许，正是因为证监会对廉洁从业进行了强有力的监管，一步步追查到总经理头上？这倒应了那句：草蛇灰线，有迹可循。
这位匆匆“下课”的券商总经理，涉嫌“违法持有”的股票，是来自“借名炒股”，还是“利益输送”？或许因为尚在调查中，监管并没有透露更多信息。
业内谁是股神？
话又说回来，券商高管因违规炒股被罚，也并非首例。
今年年初，证监会官网曾公开发声：坚持“零容忍”执法，集中处理多名从业人员违法炒股。证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。证监会近年来严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为，着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。
经统计，2019年至2023年期间，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚。
行家不完全统计了涉及券商高管人员的罚单，2023年以来上榜的案例还真不少。
2024年9月，光大证券原投资银行总部总经理赵远军因内幕交易、违规炒股被证监会处以460万元罚款，并被采取10年证券市场禁入措施。
2024年2月，原招商证券总裁熊剑涛等63人被证监会“批量”点名。其中，熊剑涛因违规炒股，没收逾3300万元违法所得，罚款3000万元，并采取终身证券市场禁入措施。另案被罚的还有时任资管子公司总经理吴光焰，时任投资银行业务十部负责人宗长玉，均被认定为不适当人员。
2023年12月，长城证券时任副总裁韩飞，被查出使用两个身份证，以及借亲属名义持有并买卖股票。这位“获利颇丰”的时任券商高管，被“没一罚一”合计罚没1.17亿巨款；还因“违法行为恶劣，情节较为严重”，被采取10年证券市场禁入措施。
2023年6月，因控制使用他人账户炒股，安徽证监局对原华安证券总经理杨爱民罚款25万元。相关罚单显示，这位高管炒股二十余年，累计交易390只股票，累计交易金额逾9亿元，最终却是“无违法所得”。
嚯嚯，总经理带头炒股，看来也不见得靠谱。这也产生了开玩笑的段子：股民应该向哪些券商高管“学习”？
高管引发舆情
言归正传，券商高管作为公司乃至行业的领军人物，其行为举止直接关系到公司的声誉和业务发展。无论是因为个人行为还是因为负有领导责任，涉嫌违法违规被调查和处罚，不仅会对个人职业生涯造成重大打击，更会对所在券商带来难以估量的负面影响。
面对负面舆情，或许某些人士有不同意见。然而，归根结底，违规是客观事实，引发负面舆情也是题中之义。在事件发生后，试图简单粗暴压制媒体报道的行为，往往适得其反，不仅无法有效解决问题，反而可能加剧公众的不信任感和舆论的负面倾向。
作为逼近真相的媒体，行家希望券商及时进行信息披露，建立开放的沟通机制。同时，需要从根本上加强内部控制与合规管理，建立健全高管行为监督体系，预防类似事件再次发生。对包括高管在内的从业人员，需要进一步加强职业道德教育、完善内部风控合规流程，强化信息技术监控等手段，确保券商人士遵守法律法规，维护公司利益及行业形象。
券业行家深耕券商服务二十余年，汇聚券业精英，助推行业创新转型。与最前端的券业精英思想碰撞，交流最新业务观点、实践经验，获得新的业务灵感，第一时间把握市场发展机遇，旨在搭建高质量的业务交流与人脉资源链接的平台。
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（转自：伟海精英）
