昊志机电:关于相关人员收到行政处罚事先告知书的公告
证券代码：300503证券简称：昊志机电公告编号：2024-080
广州市昊志机电股份有限公司
关于相关人员收到行政处罚事先告知书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、基本情况
广州市昊志机电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 30 日披露了《关于控股股东、实际控制人收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（公告编号：2021-074），公司控股股东、实际控制人、董事长汤秀清先生收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的《立案告知书》（证监立案字 0382021074 号），因涉嫌操纵证券市场，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2021 年 9 月 26 日，中国证监会决定对其立案。公司于 2023 年 9 月 19 日披露了《关于公司董事收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（公告编号：2023-088），公司董事、董事会秘书、副总经理、财务总监肖泳林先生收到中国证监会的《立案告知书》（证监立案字 0382023015 号），因涉嫌操纵证券市场，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2023 年 8 月25 日，中国证监会决定对其立案。
2024 年 9 月 23 日，公司收到汤秀清先生和肖泳林先生的通知，获悉其于当天收到中国证监会的《行政处罚事先告知书》（处罚字【2024】131 号），现将相关内容公告如下：
二、《行政处罚事先告知书》主要内容
“汤秀清、肖泳林涉嫌违反《中华人民共和国证券法》（以下《证券法》）第五十五条第一款第一、三项的规定，构成第一百九十二条所述操纵证券市场违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十二条的规定，我会拟决定：对汤秀清处以 109,171,882.5元罚款，对肖泳林处以 200 万元罚款。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就我会拟对你们实施的行政处罚，你们享有陈述、申辩和要求听证的权利。你们提出的事实、理由和证据经我会复核成立的，我会将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证的权利，我会将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。”
三、对公司的影响及风险提示
（一）上述《行政处罚事先告知书》的事项内容仅涉及公司控股股东、实际控制人、董事长汤秀清先生和公司董事、董事会秘书、副总经理、财务总监肖泳林先生个人，不会对公司的生产经营及财务状况产生重大影响。
（二）根据《行政处罚事先告知书》认定的情况，汤秀清先生和肖泳林先生的上述情况不涉及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定中关于公司重大违法强制退市情形。
（三）本次行政处罚最终结果将以中国证监会出具的《行政处罚决定书》为准。公司将持续关注上述事项的进展情况，并严格按照有关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
广州市昊志机电股份有限公司董事会
2024 年 09 月 24 日
截至2024年6月30日，昊志机电前三大股东为汤秀清、汤丽君、广州市昊聚企业管理有限公司，分别持有8672.68万股、2811.47万股、1108.39万股股份，持股比例分别为28.34%、9.19%、3.62%。其中，汤秀清和汤丽君系姐弟关系；广州市昊聚企业管理有限公司由汤秀清持股80%。昊志机电家族企业特征明显，由汤氏姐弟二人掌舵。另外，肖泳林为公司第七大股东，持有129.16万股股份，持股比例为0.42%。
值得注意的是，2023年11月底，因构成内幕交易，证监会决定没收汤丽君违法所得245.04万元 ，并对其处以490.09万元罚款，合计罚没约735.13万元。
说起昊志机电实控人姐弟卷入内幕交易案一事，还得追溯到2021年私募基金经理叶飞的一连串爆料。
2021年5月，叶飞自爆式举报了昊志机电、东方时尚等12家上市公司与资金盘合谋进行“市值管理”。叶飞曾公开喊话昊志机电并质问：“你的股东名册忘了吗？认识北京老方吗？去年12月怎么跌那么惨，安排谁接的盘我不知道吗？”
“局中人”举报，昊志机电内幕交易风波迅速蔓延，并引发监管重视。2021年9月24日，证监会披露称，相关人员涉嫌操纵昊志机电股票价格案取得重大进展。经查，2019年以来，刘某龙团伙、颜某团伙涉嫌通过连续交易、对倒等方式，分别操纵“昊志机电”等股票价格，涉案金额巨大。
回溯来看，昊志机电股价从2019年年中8元/股位置启动，到2020年11月一年半时间拉升到21元/股附近。在此期间，汤秀清、汤丽君、汤秀松三姐弟，以及一致行动人广西昊聚则从2020年2月开始持续减持，套现数亿元。
汤氏姐弟高位减持后，昊志机电股价于2020年12月8日午后突然闪崩，当日即告跌停，次日再度暴跌逾13%。此后公司股价持续下跌，从18.4元/股高点一直跌到2021年1月13日的9.23元/股，几乎腰斩。昊志机电也因此曾被称为“杀猪盘”。
证监会揭盖昊志机电内幕交易案两天后（2021年9月26日），汤秀清因涉嫌操纵证券市场，被立案调查；同年12月，因涉嫌操纵证券、期货市场罪，汤秀清和公司财务总监肖泳林被金华市公安局指定居所监视居住。
2022年1月，肖泳林被取保候审；汤秀清则被金华市公安局刑事拘留。11月22日，时任公司董事长汤丽君又因涉嫌内幕交易昊志机电股票被立案。
2023年3月27日，昊志光电公告，汤秀清和肖泳林在2023年3月24日均收到金华市检察院出具的《不起诉书》及《解除取保候审决定书》，经金华市检察院审查，决定对汤秀清和肖泳林不起诉，又因决定不起诉，依规解除对两人的取保候审措施。刑事案件宣告终止，两人陆续回归工作岗位。2023年4月，汤秀清从汤丽君手中接过公司董事长一职，目前仍正常履职。
2023年9月18日，昊志机电公告披露称，肖泳林因涉嫌操纵证券市场收到证监会的《立案告知书》。而今，涉及汤丽君内幕交易行为的处罚已落地。因涉嫌操纵证券市场，汤秀清和肖泳林合计拟被罚1.11亿元。
企业经营方面，最新财报显示，2024年上半年，昊志机电实现营业收入6.16亿元，同比增加31.54%；净利润5491.79万元，上年同期为-1483.69万元；扣非净利润为3047.69万元，上年同期为-2681.75万元。
