近日，某高校学生在其个人社交平台发布的一则视频引发关注。该学生在中信建投证券暑期研学期间，拍摄了自己上下班的视频，视频内容含有公司名称标识及公司客户信息等。
中信建投证券对此回应上证报记者称：“视频内容涉及我司客户敏感信息，违反了我司合规管理规定。目前，我司已责令该学生终止研学，并按照公司相关规定对有关责任人启动问责程序。”
中信建投证券表示，公司将举一反三，进一步加强内部管理，严肃纪律要求。
据了解，该学生拍摄的视频内容涉及三家中信建投客户的敏感信息，包含IPO项目。
近日，上交所官网披露了一则关于中信建投证券投行业务的罚单，事涉恒达智控科创板IPO项目。上交所在发行上市审核及现场检查工作中发现，中信建投证券作为恒达智控项目的保荐人，严砚、吕映霞作为恒达智控项目的保荐代表人，存在保荐职责履行不到位情形。
上交所表示，保荐人未能对发行人研发费用予以充分核查，函证程序执行不到位，导致相关披露不准确，履行保荐职责不到位，保荐代表人对此负有主要责任。上交所决定对中信建投证券及严砚、吕映霞予以监管警示。
中信建投证券2023年年报显示，2023年，公司完成股权融资项目67家，主承销金额947.76亿元，均位居行业第2名。其中，IPO主承销家数33家，主承销金额407.54亿元，分别位居行业第2名、第3名；完成股权再融资34家，主承销金额540.22亿元，分别位居行业第2名、第3名。项目储备方面，截至报告期末，公司在审IPO项目61家，位居行业第2名；在审股权再融资项目（含可转债）24家，位居行业第2名。
（文章来源：上海证券报）
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