2024年7月23日，河北证监局对北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司（以下简称“天相财富河北分公司”或“公司”）及其总经理胡彬彬分别采取了责令改正和出具警示函的行政监管措施，以纠正该分公司在证券投资顾问业务中的违规行为。
河北证监局网站截图
河北证监局发布的行政监管措施决定书显示，天相财富河北分公司在证券投资顾问业务推广和客户招揽过程中存在误导性营销宣传的问题，严重违反了《证券投资顾问业务暂行规定》及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。此外，该分公司还存在部分未在中证协注册登记的员工从事证券投资咨询业务的营销、客服工作，以及个别员工未经注册即提供证券投资顾问服务或冒用其他投资顾问名义提供服务的违规行为。
针对上述违规事实，河北证监局依据相关法律法规，对天相财富河北分公司采取了责令改正的行政监管措施，并要求该分公司在收到决定书后15个工作日内提交书面整改报告，以提升合规管控能力。同时，对于分公司总经理胡彬彬，因其对上述违规行为负有领导和管理责任，河北证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，同样要求其认真学习法律法规，积极整改并提升合规管理能力。
公开信息显示，北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司成立于2017年04月18日，注册地位于河北省石家庄市桥西区友谊南大街106号中环商务大厦18N，法定代表人为胡彬彬。经营范围包括一般项目：证劵投资咨询；企业管理咨询；经济信息咨询；房地产信息咨询（不含中介）；企业策划；财务咨询（不得开展审计、验资、查账、评估、会计咨询、代理记账等需经专项审批的业务，不得出具相应的审计报告、验资报告、查账报告、评估报告等文字材料）；技术开发；技术转让；技术咨询；技术服务；软件开发；计算机、软件及辅助设备零售。
