中新经纬7月5日电 (丁丹)据中国证券业协会官网披露的《保荐代表人分类名单C(处罚处分类)》显示，今年上半年共有68名保代进入该名单，高于2023年、2022年同期的39名、45名。换言之，今年上半年被罚保代人数同比增长约74.36%。
数据来源：中证协官网 中新经纬 丁丹制表
具体来看，今年上半年被罚的这68名保代共涉及21家券商，其中海通证券被罚保代人数最多，共有12人。中信建投有9名保代被罚，中信证券和华泰证券分别有6名和5名。国信证券、民生证券、一创投行均有4名保代被罚，平安证券、招商证券均有3名。另外，东莞证券、国投证券等6家券商均有2名保代被罚，东吴证券、光大证券等6家券商则均有1名保代被罚。
值得一提的是，海通证券今年上半年被罚保代人数不仅居各券商首位，且显著多于其自身2023年和2022年的同期人数(0名、2名)。针对此情况中新经纬10日向海通证券发去采访函，但截至发稿未获对方回应。
此外，今年上半年被罚保代涉及的首发项目，较2023年、2022年同期亦有所增加，对应数值分别为20个、14个、15个。
南开大学金融发展研究院院长田利辉在接受中新经纬采访时表示，今年上半年进入处罚名单的保代数量明显增加，反映了监管部门在保荐业务领域严格监管和处罚力度的加大。同时在IPO逆周期调节等多重因素影响下，也存在行业竞争加剧导致业务压力增大，部分保代因在执业过程中拼抢业绩出现违规行为，从而被列入处罚名单的现象。
在田利辉看来，随着信息披露制度的不断完善和市场监督机制的加强，投资者和社会公众对保代的执业行为关注度提高，“这有助于及时发现并曝光违规行为”。
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