实习记者｜王颖
记者｜张一诺
7月4日，广东证监局公布了一张罚单，剑指万联证券股份有限公司，处罚时间为6月26日。
罚单显示，万联证券股份有限公司存在以下违法违规行为：一是部分经营管理活动与控股股东之间未保持独立。二是关联交易管理不到位。三是个别重大事项未及时主动报告。
上述行为违反了《证券公司股权管理规定》（证监会令183号,以下简称《股权管理规定》）第二十八条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令166号，以下简称《合规管理办法》）第六条第七项和《证券公司治理准则》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条第二款第五项、第二十二条第一款的规定。
广东证监局根据《股权管理规定》第三十七条、《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，广东证监局决定对万联证券股份有限公司采取责令改正的行政监管措施。
