中新经纬7月3日电 (丁丹)“有券商近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查，以最大限度发现违规炒股行为”的消息，引发市场关注。为此，中新经纬于3日向十余家券商相关人士进行求证，均表示未收到相关倒查要求。
“一般来说自查都是全员的，起码我们没有接到，但(严查违规炒股)确实是监管部门的重点工作之一。”一位头部券商相关人士向中新经纬表示。
另一家头部券商的相关负责人称，券商在进行日常合规检查的过程中，可能会检查员工通过未在公司登记的手机号并借助其亲属的个人信息进行违规炒股的情况，但他认为，“检查亲属股票账户”“倒查三年”等说法不仅可操作性不强，可能还存在法律上的障碍。
一家中小券商相关人士表示，他没收到过类似的通知。还有券商董秘办工作人员称，他是看到媒体的报道后才得知有关情况。
《中华人民共和国证券法》规定，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
近年来，中国证监会多次打击证券从业人员违规买卖股票行为。据中国证监会披露的数据显示，2019年至2023年，证监会共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚。
今年初，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了某证券公司多名从业人员买卖股票等违法违规行为，包括对63人作出行政处罚，将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理，对46人采取行政监管措施。
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责任编辑：薛宇飞 罗琨
