转自：金融界
本文源自:财联社记者 高艳云
财联社6月18日讯（记者 高艳云）两日之内，4家券商及从业人员因经纪业务遭罚。
6月18日，山东证监局披露3张罚单，中泰证券及两名证券从业人员魏某、刘某升被采取出具警示函措施。同日，上海证监局披露2张罚单，方正证券上海奉贤区金海公路证券营业部及负责人被采取出具警示函措施。
6月17日，厦门证监局披露1张罚单，世纪证券厦门分公司被采取出具警示函措施。对具体责任人的罚单已于上周五下发。6月14日，厦门证监局披露罚单显示，杨某被采取出具警示函措施。同是6月17日，深圳证监局披露1张罚单，因在安信证券（现国投证券）工作期间违规，李某豪被采取出具警示函措施。
两日来4家券商接经纪业务罚单
两日7张罚单，均与券商经纪业务违规有关。
山东证监局披露的罚单显示，中泰证券个别员工存在私下接受客户委托买卖证券、未担任投资顾问岗位的情况下，私下向未与公司签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐的行为；个别员工存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的行为。魏某与刘某升即是上述违规行为的责任人。
上海证监局的罚单显示，方正证券上海奉贤区金海公路证券营业部，2023年在为机构投资者办理全国中小企业股份转让系统业务权限时，存在未能充分审慎履职、全面了解投资者情况等行为。该营业部负责人尹某梅，对上述问题负有责任。
厦门证监局罚单显示，世纪证券厦门分公司存在以下违规行为，公司对经纪人管理不到位，存在经纪人未按照《经纪人委托代理合同》约定的执业地域范围展业的情形，执业地域范围与公司的管理能力及客户管理水平不相适应。
深圳证监局披露罚单显示，李某豪在安信证券（现国投证券）工作期间，存在以下违规行为，一是在未注册登记为证券投资顾问且未担任投资顾问岗的情况下，向投资者提供证券投资建议；二是在向投资者提供期货投资建议时，与投资者约定分享投资收益并分担投资损失，谋取不正当利益。
年内10家券商领超20张经纪违规罚单
证券营业部从业人员违规，是券商经纪业务一直难以完全规避的。
截至6月18日，今年以来，涉及经纪业务违规的罚单超过20张，被罚的券商超过10家，包括方正证券、中泰证券、国投证券、兴业证券、中信建投、招商证券、银河证券、民生证券、国泰君安、世纪证券等。
在去年罚单中，经纪业务违规同样是占有较高比例。数据统计显示，去年经纪业务违规罚单多达134张，在证监部门共开出323张罚单中占比达41.49%。
就违规事由来看，包括从业人员无资质上岗、误导营销、违规开户或操作账户、约定分享投资收益、业务人员超范围执业、代客理财、承诺保本等。
无证展业违规行为频频出现，具体的违规情形有，未取得证券投资咨询执业资格向客户提供分析、预测、建议等信息、未取得证券投资顾问资格向客户提供证券投资建议、未取得证券投资顾问资格向客户提供证券投资建议等。
“新六条”从严规范从业人员职业道德
证券经纪业务从业人员违规，多涉职业道德，近日中证协就修订《证券从业人员职业道德准则》征求意见。
据了解，本次修订旨在进一步适应新形势、新任务、新要求，引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德。修订内容主要三个部分，一是进一步贴合“五要五不”的中国特色金融文化，据此对此前未涵盖的部分进行新增，对表述不一致的部分进行调整，形成具有证券行业特色的道德准则以及针对证券从业人员的特定展业要求；二是坚持整合凝练原有部分条款，凝练后的条款更为精简、准确；三是持续倡导尊重包容、共同发展的行业生态，倡议“做有格局、有担当、令人尊重的从业人员”，总结了《准则》作为从业人员行为指引的功能定位。
《准则》修订稿为加强证券从业人员职业道德建设，拟从六大准则框架来规范从业人员职业道德：诚实守信，专业尽职；以义取利，珍惜声誉；稳健审慎，致力长远；守正创新，益国利民；依法合规，廉洁自律；尊重包容，共同发展。其中明确提到从业人员需要充分履行尽职调查、适当性管理等职责，自觉抵制弄虚作假、误导欺骗等行为。
2023年6月9日，中证协发布《证券经纪业务管理实施细则》等4项自律规则。据悉，为引导证券公司规范开展证券经纪业务，协会在广泛征求各方意见的基础上，起草了上述《细则》及《证券公司客户资金账户管理规则》，修订形成了《证券公司客户账户开户协议必备条款》《证券交易委托代理协议必备条款》。
《细则》进一步明确并细化证券公司从事证券经纪业务的职责，督促证券公司严格履行投资者管理职责、营销管理职责、合规管理职责、稽核审计职责，加强证券公司自律管理。
据中证协发布的《证券经纪人管理暂行规定》，经纪人展业过程中主要有九大禁止事项，除禁止违规炒股、代客理财、泄露客户隐私、非法揽客之外，还在融资业务、基金销售等违规风险点也有相关规定。
