中泰证券员工违规发送业务资质评估问卷答案，收到警示函

转自：金融界

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2024年6月18日，山东证监局公告表示，中泰证券济南泺源大街证券营业部的员工魏巍在从业期间，存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的情形。该行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》以及《证券经纪人管理暂行规定》。因此，监管局决定对魏巍采取出具警示函的行政监督管理措施，并明确指出，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。