中泰证券员工刘东升存在私下接受客户委托买卖证券行为，被山东证监局出具警示函

转自：金融界

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2024年6月18日，山东证监局发布公告指出，中泰证券的一名员工刘东升在任职期间存在违规行为。经查，刘东升存在私下接受客户委托买卖证券以及未担任投资顾问岗位，私下向未与中泰证券签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐的行为。这些行为违反了有关证券公司、投资基金管理公司合规管理及证券投资顾问业务的相关规定。根据相关规定，山东证监局决定对刘东升采取出具警示函的行政监督管理措施。