根据2023年3月31日生效的境内企业境外上市备案新规，企业选择香港H股上市，原大小路条已成为历史。企业境外上市可直接递交招股书，而大路条将被“备案通知书”代替。
2024年6月12日，中国证监会国际合作司发布关于北京华昊中天生物医药股份有限公司境外发行及境内未上市股份“全流通”上市备案通知书(国合函〔2024〕1248号)。
备案通知书具体如下：
北京华昊中天生物医药股份有限公司：
你公司境外发行上市及境内未上市股份“全流通”的备案材料收悉。根据《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《H股公司境内未上市股份申请“全流通”业务指引》等规定，我会对备案事项通知如下：
一、你公司拟发行不超过134,166,400股境外上市普通股并在香港联合交易所上市。
二、你公司37名股东拟将所持合计213,003,337股境内未上市股份转为境外上市股份，并在香港联合交易所上市流通。股东名称及转换数量附后。
三、自本备案通知书出具之日起至本次境外发行上市结束前，你公司如发生重大事项，应根据境内企业境外发行上市有关规定，通过中国证监会备案管理信息系统报告。
四、你公司完成境外发行上市后15个工作日内，应通过中国证监会备案管理信息系统报告发行上市情况。你公司在境外发行上市和股份转换过程中应严格遵守境内外有关法律、法规和规则。
五、你公司自本备案通知书出具之日起12个月内未完成境外发行上市及股份转换，拟继续推进的，应当更新备案材料。
本备案通知书仅对企业境外发行上市及“全流通”备案信息予以确认，不表明中国证监会对该企业证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证，也不表明中国证监会对企业备案材料的真实性、准确性、完整性作出保证或者认定。
中国证监会国际合作司
2024年6月12日
序号 | 股东名称 | 申请全流通股数（股） |
1 | Baygen QT Inc. | 20,252,943 |
2 | 上海馨升德源企业管理中心（有限合伙） | 28,000,000 |
3 | 上海海岱帛泰企业管理中心（有限合伙） | 12,237,963 |
4 | 珠海京蓉昊缘投资合伙企业（有限合伙） | 8,157,126 |
5 | 珠海华锦昊缘企业管理合伙企业（有限合伙） | 7,688,345 |
6 | 倚锋睿华（枣庄）创业投资中心（有限合伙） | 16,370,448 |
7 | 北京崇德弘信创业投资中心（有限合伙） | 10,870,480 |
8 | Matrix Partners China VI, L.P. | 15,474,447 |
9 | 珠海华欣昊缘商业管理合伙企业（有限合伙） | 5,600,814 |
10 | 北京龙磐创业投资中心（有限合伙） | 13,969,660 |
11 | 深圳市达晨创丰股权投资企业（有限合伙） | 12,822,213 |
12 | 张海燕 | 11,118,115 |
13 | 北京中岭燕园创业投资中心（有限合伙） | 3,335,414 |
14 | 南京高科新浚成长一期股权投资合伙企业（有限合伙） | 3,186,158 |
15 | 倚锋十四期（枣庄）创业投资中心（有限合伙） | 5,456,813 |
16 | 珠海华蓉昊缘企业管理合伙企业（有限合伙） | 2,000,290 |
17 | 珠海星空瑶光投资合伙企业（有限合伙） | 4,023,535 |
18 | 天津天创涌鑫企业管理合伙企业（有限合伙） | 1,948,863 |
19 | 宁波梅山保税港区久生投资合伙企业（有限合伙） | 3,897,716 |
20 | 唐莉（Tang Li） | 1,437,173 |
21 | 宁波梅山保税港区祺睿股权投资中心（有限合伙） | 3,118,173 |
22 | 嘉兴星空瑰琦股权投资合伙企业（有限合伙） | 2,682,990 |
23 | 深圳前海建成开元企业管理有限公司 | 2,338,630 |
24 | 成都生物城一号股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 2,338,630 |
25 | 佛山弘陶同选股权投资合伙企业（有限合伙） | 1,039,696 |
26 | 佛山市智药壹号创业投资合伙企业（有限合伙） | 2,026,814 |
27 | 四川新同德大数据产业创业投资合伙企业（有限合伙） | 955,849 |
28 | Matrix Partners China VI-A, L.P. | 1,675,555 |
29 | 建创中民（昆山）创业投资企业（有限合伙） | 1,559,087 |
30 | 金鼎投资（天津）有限公司 | 1,559,087 |
31 | 厦门斐昱萤创实业投资合伙企业（有限合伙） | 1,559,087 |
32 | 朗玛三十四号（深圳）创业投资中心（有限合伙） | 1,207,395 |
33 | 朗玛三十二号（深圳）创业投资中心（有限合伙） | 804,927 |
34 | 晋江光资创科壹号股权投资合伙企业（有限合伙） | 779,543 |
35 | 深圳中聚汇信投资中心（有限合伙） | 670,767 |
36 | 朗玛二十六号（深圳）创业投资中心（有限合伙） | 670,767 |
37 | 北京北进缘科技有限公司 | 167,824 |
合计 | 213,003,337 | |
根据港交所上市规则，企业需在聆讯审批日期至少4个营业日之前需提交“备案通知书”，意味华昊中天已取得进行香港上市聆讯的前置要求，或很快在港交所进行上市聆讯。
华昊中天，最新于2024年1月29日在港交所递交招股书，其上市主要中介团队包括：建银国际、中信建投国际为其联席保荐人；毕马威为其审计师；德恒、天元(香港)分别为其公司中国律师、公司香港律师；竞天公诚、竞天公诚(香港)分别为其券商中国律师、券商香港律师；弗若斯特沙利文为其行业顾问。
华昊中天，成立于2002年，作为一家合成生物学技术驱动的全球化生物医药公司，致力于开发肿瘤创新药，公司成功开发了专注于微生物代谢产物新药研发的三大核心技术平台，包括组合生物合成平台、微生物大规模发酵生产技术平台、微生物药物制剂开发平台，并建立了多元的产品组合，包括1款已商业化产品及由19个项目组成的管线。
华昊中天招股书链接：
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2024/106208/documents/sehk24012901281.pdf
版权声明：所有瑞恩资本Ryanben Capital的原创文章，转载须联系授权，并在文首/文末注明来源、作者、微信ID，否则瑞恩将向其追究法律责任。部分文章推送时未能与原作者或公众号平台取得联系。若涉及版权问题，敬请原作者联系我们。
更多香港上市、美国上市等境外IPO资讯可供搜索、查阅，敬请浏览: www.ryanbencapital.com
