因违规向投资者提供证券投资建议 原安信证券员工被监管出具警示函
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来源:北京商报
北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)6月17日,深圳证监局发布公告表示,经查,李楚豪在安信证券(现更名为国投证券)工作期间,存在未注册登记为证券投资顾问且未担任投资顾问岗的情况下,向投资者提供证券投资建议;在向投资者提供期货投资建议时,与投资者约定分享投资收益并分担投资损失,谋取不正当利益的违规行为。上述行为违反多项规定,因此,深圳证监局决定对李楚豪采取出具警示函的行政监管措施。
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北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)6月17日,深圳证监局发布公告表示,经查,李楚豪在安信证券(现更名为国投证券)工作期间,存在未注册登记为证券投资顾问且未担任投资顾问岗的情况下,向投资者提供证券投资建议;在向投资者提供期货投资建议时,与投资者约定分享投资收益并分担投资损失,谋取不正当利益的违规行为。上述行为违反多项规定,因此,深圳证监局决定对李楚豪采取出具警示函的行政监管措施。