因违规向投资者提供证券投资建议 原安信证券员工被监管出具警示函

来源：北京商报

北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）6月17日，深圳证监局发布公告表示，经查，李楚豪在安信证券（现更名为国投证券）工作期间，存在未注册登记为证券投资顾问且未担任投资顾问岗的情况下，向投资者提供证券投资建议；在向投资者提供期货投资建议时，与投资者约定分享投资收益并分担投资损失，谋取不正当利益的违规行为。上述行为违反多项规定，因此，深圳证监局决定对李楚豪采取出具警示函的行政监管措施。