原安信证券员工谋取不正当利益,深圳证监局出手!
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中证金牛座
6月17日,深圳证监局公告称,经查,李楚豪在安信证券股份有限公司(现更名为国投股份有限公司)工作期间,存在违规行为,深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
具体来看,该员工在未注册登记为证券投资顾问且未担任投资顾问岗的情况下,向投资者提供证券投资建议。此外,在向投资者提供期货投资建议时,与投资者约定分享投资收益并分担投资损失,谋取不正当利益。前述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》等相关规定。
![图片来源:深圳证监局网站](http://k.sinaimg.cn/n/finance/crawl/34/w550h284/20240617/091f-dce02c6c3d14d32aa1bb1f0123f9d491.png/w700d1q75cms.jpg?by=cms_fixed_width)
6月17日,深圳证监局公告称,经查,李楚豪在安信证券股份有限公司(现更名为国投股份有限公司)工作期间,存在违规行为,深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
具体来看,该员工在未注册登记为证券投资顾问且未担任投资顾问岗的情况下,向投资者提供证券投资建议。此外,在向投资者提供期货投资建议时,与投资者约定分享投资收益并分担投资损失,谋取不正当利益。前述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》等相关规定。