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东兴证券经纪管理部、投教基地负责人周海生:用完善的制度规范投资者保护工作

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转自:证券日报网

    本报记者 李乔宇

    5月15日,由《证券日报》社与中证中小投资者服务中心发起并主办的第六届“5·19中小投资者保护宣传周”活动正式启动。在此次活动上,东兴证券经纪管理部、投教基地负责人周海生就投资者保护工作经验做主题分享。

    周海生表示,做好投资者保护工作首先要制度先行,用完善的制度来规范投资者保护工作。截至2024年4月底,东兴证券建立了投资者教育、投资者保护、风险提示、打非防非、客户投诉处理、投教基地管理等全方位的制度体系,其中投教指引囊括了各类证券业务的投资者保护工作相关内容,目前各类与投保投教相关的制度达10余项。投保各项制度为东兴证券开展投保工作奠定了坚实的制度基础。

    第二,顺利开展投资者保护工作还需各部门通力合作。东兴证券成立投资者教育与保护工作领导小组,具体负责投资者保护和教育工作,建立投资者保护和教育工作联络人机制和联络人报告机制,制定科学的相关工作年度预算,投入适当的人力、物力和财力,有效地保障了各项工作落到实处。东兴证券自上市以来,始终重视投资者保护工作,在投资者投保方面的投入逐年增加。

    架构层面上,东兴证券成立了由公司总经理任组长、分管经纪业务的副总经理任执行组长,相关部门的负责人为组员的投保和投教工作领导小组,以科学、合理、齐备的架构形成了公司领导、牵头部门及相关部门的全公司通力合作的工作机制,使得投教工作在公司得到全面落实,做到全体总动员。

    第三,办特色投教活动。2023年12月19日,由中国证券业协会、中国田径协会、东兴证券联合举办的“跑遍中国·2023年中国证券业防范非法证券宣传线上健康跑·东兴证券站”活动圆满收官。本次活动历时21天,通过向社会公众发放公益参赛码招募活动参与者,参与者通过跑步的方式,了解和学习防范非法集资的知识,同时提高自身的健康水平。通过特色的投教活动,东兴证券充分借助新媒体平台的力量,向广大投资者传递“投资理财不受骗,查清资质是关键”等投资理念,增强投资者的风险意识和自我保护能力。

    第四,制作、投放多样化的投教产品。周海生表示,制作投资者喜闻乐见的投教产品是让投资者保护宣传工作接地气,从而达到效果的最好的方式之一。

    自东兴证券建设投教基地之初,公司便开展了制造、投放多样化投教产品的尝试。2016年,东兴证券拍摄的动漫作品《切莫听风就是雨请理性投资》获上海证券交易所做理性投资人活动“投资者最喜爱的宣传短片奖”;2017年,上交所投资者教育与保护系列活动中,由东兴证券首席经济学家授课的宏观经济分析,获上交所最佳公开课金奖;2020年,东兴证券长图文投教作品《小珞儿和你一起学习创业板攻略》荣获深交所创业板改革投教作品二等奖;2023年东兴证券推出的《读懂全面注册制做理性投资者-保护传统文化助力乡村振兴》视频作品获得良好反响……

    截至目前,东兴证券创作高质量图文和视频作品20件左右,沙画作品约50件,并创作多件漫画、图文作品,通过贴合主题、投资者喜闻乐见的投教主题作品,提高投资者的接受程度,达到了投保宣传的效果,客观上起到了保护投资者的作用。

    周海生表示,未来东兴证券将继续践行证券行业投资者保护的社会责任,加强投资者保护工作,积极参与投资者保护公益事业,为证券行业高质量发展贡献力量。

(编辑 闫立良)

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