“券商屠夫”吴清“百日维新” 日均一张券商罚单
吴清对自己有“三不”要求:不闲聊,不合影,不聚餐。
作者 | 文兄来了
“村长”(网友对证监会主席吴清的昵称)从今年2月7日至5月16日,吴清已上任证监会主席一职整整100天。
同时,券商也成为被重点监管对象,被监管部门采取行政监管措施或被行政处罚或被立案调查,罚单超过100张,平均每天一张券商罚单。
头部券商成为“领罚”重灾区
吴清,以强硬风格著称,证监会等监管部门处罚券商的频率明显提高。
2月7日至5月15日之间,沪深交易所、证监会及各地证监局以及证券业协会,将针对券商从业者的处罚一并计算,这100天以来,监管部门对证券行业已开出了100张以上的罚单,平均每日一张罚单。
来福君统计,截止5月15日,被罚券商数量达30余家,涉及券商机构自身的罚单约有58张,涉及相关从业人员的罚单约有63张,被罚人数有百余人。
从处罚数量及处罚力度来看,头部券商成为“领罚”重灾区。
从券商违规内容来看,投行业务、经纪业务顽疾仍在,相关罚单数量较多。同时,场外期权、自营投资、股票质押以及员工炒股等问题频发。
最近一起是5月14日,拟上市券商渤海证券因财务顾问业务违法违规,被证监会立案调查。
除渤海证券,海通证券、中信证券和东吴证券3家券商今年已被证监会立案调查。
值得注意的证券从业人员炒股,最近也是监管部门重点关注的问题。
2月底,招商证券违规炒股员工被“一锅端”, 63人被证监会行政处罚,合计罚没8173万元。
令人大跌眼镜,在此次违法违规中,招商证券上至总裁熊剑涛,下至普通员工,还包括时任投行总部董事孙坚、财富管理部副总经理辛欣,多个券商营业部法人、投资顾问等都在违规炒股。
现在各大券商内部开始自查员工炒股行为。
来福君获悉,海通证券最近要求所有员工提供本人名下的手机号码,而不仅仅是单位系统登记的手机号。
来福君的投行朋友私下表示,的确有监管部门问过他,是否IPO有代持的行为。他否认,但他表示并非百分百没有。一年上市400多家,是否都经得起检查,如果倒查10年、20年,是否都没有问题。
村长的“三不”原则
来福君的朋友,某地退休证监局局长这么评价吴清,他一心扑在工作上,工作非常认真。
吴清到证监会之后,证监会的公众号首次开放留言,这个细节说明,证监会想听到市场和投资者的声音、意见和建议。
吴清对自己有“三不”要求:不闲聊,不合影,不聚餐。“好像没有谁和他关系特别亲近的。”
以往证监会系统开会,还没到开会时间,大家从全国各地过来,之间互相聊聊也属于人之常情,但吴清从不闲聊。
开会或培训结束,有时有工作合影,吴清也不参加拍照,拎着公文包就走了。
以往开会或培训结束后,大家会一起吃工作餐,吴清也不参加。
为什么媒体称吴清为“券商屠夫”?
其2005年任证监会证券公司风险处置办公室主任,成功处置了2008年的券商风险,化解了当时的证券市场危机。
南方证券、闽发证券、“德隆系”券商等31家违规证券公司,其中,推动26家公司进入司法破产程序,其余5家以其他方式完成。彼时这位年轻干部因其强硬作风被证券界称为“券商屠夫”。
2009年,吴清被任命为基金监管部主任,严打“老鼠仓”给市场留下深刻印象。从2009年6月融通基金“张野案”到“刘海案”“涂强案”,多位基金人士因“老鼠仓”被查。
证监会大楼的厕纸和电梯
要知道在郭树清年代(2011年10月-2013年3月)的时候,证监会办公楼卫生间连厕纸都没有。
郭树清在大会上直接发问:
“证监会大楼的厕所连厕纸都没有,提供手纸怕什么?担心被拿吗?拿了再放。”
“我们天天说国际化,首先证监会要国际化,厕所连手纸都没有,还谈什么国际化?”
从此,证监会卫生间都不缺厕纸,也意味着屁股都擦干净了,可以真正严格监管市场了,打铁自身硬了。
证监会大楼的外一个老问题,不知道解决了没有。
北京金融街,富凯大厦A座,证监会办公楼,配备8部德国进口的蒂森电梯,还有2部消防梯。
申报材料的投行人士,每次乘坐证监会的电梯都有点胆战心惊,多位投行人士说,证监会的电梯经常会卡在半路,缓缓掉下去,再慢慢上行。
按照行规,蒂森电梯每月都要上门进行检查,磨损严重的部件及时更换,这是德国企业的严谨和操作规范。
但证监会的电梯为什么有问题却不能及时维修?
据说,证监会的八部电梯在早期安装的时候,为了省钱,硬件用的是原装蒂森电梯,软件却是“中国山寨版”。
这个场景有点像A股。电梯的国产软件出问题了,这说明一个现象:为什么上市公司造假那么多?
证监会自己搞“山寨版”软件的电梯。电梯卡在半路,也是股民最忌讳的:高位震荡,缓缓下行,漫漫熊市。走出电梯吓得扶墙走,赶紧割肉离场。投行、券商等中介机构,明知道股市是坏的,还要被迫进进出出、上上下下、爬上爬下,给客户做服务。自己每次颤颤巍巍地走出电梯,大叹一口气,看到别的券商进去,心里就想着,希望这次真的彻底崩掉,摔死几个——这都提醒你们了,股市有坠楼的危险。
所以,希望从根本上解决系统问题,而不是修修补补、缝缝补补,不能继续为之前的错误买单,该换新的就换新的,该用正版软件和技术,就用正版的,保证电梯安全运行,让乘梯人心里踏实,敢坐电梯,才是长远之计。
A股何不如此?