大华所及4家券商集体遭罚
【深圳商报讯】(记者 周良成)金通灵连续6年财务造假案的冲击和影响持续发酵。江苏证监局、深交所相继对大华会计师事务所、光大证券、国海证券、东吴证券、华西证券等中介机构开具“罚单”。其中,华西证券、大华所被实施6个月暂不受理文件的“资格罚”,佳驰科技等逾37个IPO项目受波及。
金通灵成立于1993年,位于江苏省南通市,2010年6月在深交所上市。2017年至2022年,金通灵及其子公司连续6年通过伪造工程形象进度确认表、未发货提前确认收入等方式,虚增或虚减营业收入和利润总额,且分别占公司各年度披露利润总额(绝对值)的103.06%、133.1%、31.35%、101.55%、5774.38%、11.83%。
5月13日至14日,江苏证监局连开8份罚单,对金通灵财务造假涉案中介机构及从业人员进行处罚,包括大华所、华西证券、东吴证券、国海证券、光大证券。继江苏证监局后,深交所5月14日对上述中介机构也开出“罚单”,其中,华西证券、大华所被实施6个月暂不受理文件的处罚。记者了解到,这是注册制下深交所首次对保荐机构、会计师事务所实施暂不受理文件的“资格罚”。
同时,本次处分结果将在上交所、北交所实施监管互认。这一处罚将影响两家中介机构在全市场的在审项目和执业服务,包括IPO、再融资、并购重组、债券业务等。
5月14日上交所公告,由于华西证券被证监会采取限制业务活动的监管措施,其为佳驰科技保荐的科创板IPO项目被中止发行注册程序。
据统计,截至目前,大华会计所有37个在审IPO项目,其中北交所7个、创业板10个、沪市主板4个、深市主板8个、科创板8个,37个项目中36个处于中止状态。