因从业人员违规约定分享投资收益 兴业证券江西分公司及责任人被监管警示

北京商报讯（记者 李海媛）5月14日，江西证监局发文称，经查，发现从业人员李晓林在兴业证券股份有限公司江西分公司（以下简称“江西分公司”）任职期间，存在与客户约定分享投资收益、向客户承诺承担损失的行为。上述情况反映江西分公司未能有效防范员工违法违规风险，在从业人员管理上存在问题，违反了相关规定。

根据有关规定，江西证监局决定对江西分公司、李晓林采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。