【大河财立方消息】5月10日，广东证监局发布关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定，以及关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定。
经查，中信证券作为广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是对二甲苯贸易业务客户和供应商之间的关联关系核查不充分。二是对二甲苯贸易业务真实性核查不充分。三是对二甲苯业务单据审核中未关注到运输合同与船舱计量报告对应的船运公司存在明显差异。四是对二甲苯业务单据审核中未关注到销售合同和租船合同约定的装货港存在明显异常。
东莞证券作为广东泉为科技股份有限公司首次公开发行股票上市保荐机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查。二是未按规定完整填报2019年度现场检查报告。
中信证券、东莞证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，凌鹏、浦瑞航、姚根发、杨娜作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。
广东证监局决定对中信证券、凌鹏、浦瑞航、东莞证券、姚根发、杨娜采取出具警示函的行政监管措施。
4月12日，中信证券、海通证券因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，中国证监会决定对其进行立案。4月19日，中信证券等又收到《行政处罚事先告知书》，中信证券及孙公司中信中证资本共被罚没7166.07万元。
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