易董数据统计显示，截至5月7日，自2月7日以来，监管累计向券商下发98张罚单，总计33家券商违规遭罚，3家券商遭立案调查，其中的两家快速收到巨额罚单。
相较以往，近3个月的券商罚单有五方面不同，一是罚单对头部券商已悉数覆盖，远超以往对头部券商的罚单数量；二是涉及投行业务违规罚单增多，且近期的罚单有向债券承销业务蔓延势头，近日已有多家券商因此遭罚；三是券商与负责人的双罚较多，且高管被罚例子时有出现；四是违规遭罚业务的覆盖面显著扩大，两融、股权质押、场外衍生品、自营投资等均有涉及；五是从立案调查到罚单落地，间隔时间较短，如中核钛白案中对两券商的处罚，从立案调查到处罚告知，时间间隔仅一周。
重罚典型案例一：
中核钛白案两券商收巨额罚单
4月30日，中核钛白公告，公司实控人王泽龙收到证监会下发行政处罚决定书。证监会对王泽龙、洪浩炜、中信中证、中信证券、海通证券、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票行为进行了立案调查、法制审核，本案现已办理终结。
处罚情况如下：
证监会决定对王泽龙合计没收违法所得6063.8万元，并处以7250万元罚款；
对洪浩炜没收违法所得1419.39万元，并处以700万元罚款；
对中信中证合计处以4650万元罚款，对中信证券合计没收违法所得191.07万元，并处以2325万元罚款；
对海通证券合计没收违法所得78.94万元，并处以697.5万元罚款；
对韩雨辰合计处以77.5万元罚款。
重罚典型案例二：
华西证券暂停保荐资格6个月
5月5日，华西证券发布公告，江苏证监局决定暂停公司保荐业务资格6个月，暂停期间自4月28日至10月27日。
华西证券被罚，与金通灵2019年定增保荐项目有关，华西证券在该项目执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载，持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题，违反了相关规定。
该定增项目的两名签字保代一同遭到处罚，江苏证监局认定刘静芳、张然为不适当人选，2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。
重罚典型案例三：
原新时代证券（现诚通证券）
连收11张罚单
北京证监局最新披露显示，原新时代证券（现诚通证券）被采取出具监管谈话行政监管措施，经查，公司在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例，以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项，反映出公司未能有效实施合规管理。
北京证监局对原新时代证券时任分管投资银行业务的副总经理万勇，时任董事长、总经理田德军，时任董事长刘汝军，时任董事会秘书封照波出具认定为不适当人选监管措施的决定；对时任监事会主席郭庆涛，时任人力资源部负责人武津成、时任董事会办公室负责人杨程出具警示函监管措施的决定；对时任董事长、总经理叶顺德采取监管谈话的行政监管措施。
重罚典型案例四：
从业人员违规炒股
最高遭罚没超1亿
农历大年三十，监管剑指“证券从业人员违规炒股”红线。
相关罚单显示，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，共对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元；对1人作出终身证券市场禁入措施；将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。
由于招商证券多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等违法违规行为，深圳证监局决定对招商证券采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施，要求其深入全面整改，严格内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖，加强从业人员行为管理。
发布的证券公司中高级管理人员违规炒股处罚包括：招商证券时任总裁熊剑涛、长城证券时任副总裁韩飞、招商资管时任总经理吴光焰、招商证券时任投资银行业务十部负责人宗长玉。
其中熊剑涛因违规炒股最终被采取终身证券市场禁入措施。韩飞因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票，被采取10年证券市场禁入措施，罚一没一，罚没累计达1.17亿元。吴光焰、宗长玉则被认定为不适当人选。
霍达作为招商证券董事长，赵斌作为招商证券时任合规总监，胡宇作为现任合规总监，均负有管理责任，分别被出具警示函和监管谈话。
来源 / 财联社
