界面新闻记者 |孙艺真
据华西证券5月5日公告，公司保荐业务资格被暂停6个月，暂停期间自2024年4月28日至10月27日。
华西证券公告显示，4月29日，华西证券收到江苏证监局《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施的决定》。
江苏证监局指出，经查，华西证券在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载，持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题。
江苏证监局决定对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施，暂停期间自2024年4月28日至10月27日。
因事涉金通灵2019年非公开发行股票保荐项目，早在4月12日晚间，江苏证监局拟对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。此外，华西证券还有四名保代遭罚，其中两人被采取认定为不适当人选监管措施，另有两人被采取出具警示函的监管措施。
“前述监管措施预计将对公司投行保荐业务开展等方面产生一定影响。”华西证券表示，该事件对公司2024年及以后年份经营产生的影响存在不确定性。
华西证券4月27日披露的年报显示，报告期内，公司实现投资银行业务收入1.85亿元，占营业收入的比重为5.80%，较上年同期下降15.49%。其中，债券融资业务营业收入1.5亿元。
从华西证券投行业务项目储备情况来看，Wind数据显示，目前该公司投行部门进行中项目合计4个。
具体来看，年报显示，截至报告期末，华西证券已注册待发行项目1个，为科志股份北交所上市项目，已过会待注册项目4个，分别为六淳科技IPO、佳驰科技IPO、动力源非公开发行股票、和邦生物可转债项目。
近期，监管持续压实中介机构责任，已有三家券商因保荐业务存在违规问题被立案。
因涉嫌在国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责，根据相关法律法规，4月8日，证监会决定对东吴证券立案；4月12日，因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，海通证券、中信证券同时公告称，公司于当日收到证监会《立案告知书》。
3月15日，证监会发布《关于加强上市公司监管的意见（试行）》（下称《意见》）等四项政策文件，突出强本强基和严监严管。《意见》围绕打击财务造假、严格规范减持、加大分红监管、加强市值管理等各方关注的重点问题，提出了4方面18项政策措施。
4月26日，证监会就贯彻落实新“国九条”推动新质生产力发展开展专题调研。证监会党委书记、主席吴清要求，行业机构作为资本市场的重要力量，要认真学习贯彻新“国九条”，进一步端正经营理念，回归本源，实现高质量发展。保荐机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构，要切实履行好“看门人”职责，不断提升执业质量，加强行业文化建设。要坚持守正创新，增强专业服务能力，在促进创新资本形成、支持新质生产力发展等方面发挥更大作用。基金公司等专业投资机构要坚持理性投资、价值投资、长期投资理念，为投资者提供更加丰富的金融产品和金融服务。
