重拳出击！连发11份罚单
4月3日，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）官网连续发布11份罚单。今年以来，中基协已发布133份罚单，剑指多家问题私募基金管理人及其高级管理人员。
在业内人士看来，严监管有助于推动私募行业向更加专业化、规范化的方向发展。
密集发布罚单
4月3日，中基协对香溢融通（浙江）投资有限公司（以下简称“香溢融通投资”）、上海和熙投资管理有限公司（以下简称“和熙投资”）、厦门鸿石联合投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“鸿石联合投资”）和重庆先石投资管理有限公司（以下简称“先石投资”）4家私募机构及以上私募的7位高级管理人员下发纪律处分决定书。
具体来看，香溢融通投资存在内部治理结构不健全的违规行为；和熙投资存在未按规定妥善保管材料的违规行为；鸿石联合投资存在虚假报送基金备案信息等违规行为；先石投资存在未按规定履行信息披露义务等违规行为。
中基协的这一举措再次印证了监管部门对于“问题私募”零容忍的态度。截至4月4日，中基协本年度以来已经对40家违规私募基金管理人及其93位高级管理人员下发133份罚单。
为了更好促进私募行业合规健康发展，监管部门“扶优限劣”的步伐正在进一步加快。据上证报记者统计，今年以来，截至4月4日，已有566家私募机构注销，注销原因包括主动注销、被协会注销以及依公告注销。
3月22日，中基协发布公告称，将注销深圳前海无名资本管理有限公司、上海明暄股权投资基金管理有限公司和深圳市汇丰大通基金管理有限公司3家机构的私募基金管理人登记，并将公告中情形录入证券期货市场诚信档案数据库。
3月15日，中基协发布《关于注销深圳正祺资产管理有限公司等4家期限届满未提交专项法律意见书的私募基金管理人登记的公告》，深圳正祺资产管理有限公司、共青城云谷创业投资管理有限公司、北京东方大泽投资管理有限公司等四家私募机构被注销。
中基协称，已注销的私募基金管理人和相关当事人，应当根据法律法规、证监会规定以及协会相关自律规则、基金合同约定，妥善处置在管基金财产，依法保障投资者的合法利益。
中基协在公告中特意提醒投资者，持续关注私募基金管理人的诚信合规情况，谨慎做出基金投资决策，通过基金合同约定的纠纷解决机制和相关法律渠道维护自身合法权益。
私募行业规范化进程加快
与此同时，多地证监局对存在问题的私募下发监管函。近期，格行资产、或恪投资、阿尔法喵私募、华源私募、鎏畅私募、锦元资产等十多家私募被采取监管措施。
具体来看，存在的问题包括未遵循诚实信用原则、内控管理不规范、未按合同约定履行信息披露义务和未谨慎勤勉履行合格投资者适当性管理义务等。
“私募行业规范化进程正在进一步加快。”在业内人士看来，严监管有助于推动私募行业向更加专业化、规范化的方向发展。对市场中存在违规问题的不良私募进行处分甚至注销，可以为合规经营的私募机构创造一个更加公平的竞争环境。这有助于促进优质私募机构的成长，推动私募行业整体水平的提升。
（文章来源：上海证券报）
（原标题：重拳出击！连发11份罚单）
责任编辑：石秀珍 SF183
