本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是 √否
一、主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 √否
■
（二） 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元
■
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用 √不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用 □不适用
一、合并资产负债表项目
■
二、合并利润表项目
■
三、合并现金流量表项目
■
二、股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
■
（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 √不适用
三、其他重要事项
□适用 √不适用
四、季度财务报表
（一） 财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：陕西中天火箭技术股份有限公司
2023年09月30日
单位：元
■
法定代表人：李树海 主管会计工作负责人：朱峰涛 会计机构负责人：田丰荣
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元
■
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：李树海 主管会计工作负责人：朱峰涛 会计机构负责人：田丰荣
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
■
（二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用 √不适用
（三） 审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是 √否
公司第三季度报告未经审计。
陕西中天火箭技术股份有限公司董事会
2023年10月26日
证券代码：003009 证券简称：中天火箭 公告编号：2023-053
债券代码：127071 债券简称：天箭转债
陕西中天火箭技术股份有限公司
第四届董事会第四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会召开情况
陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四次会议于2023年10月20日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体董事。会议于2023年10月26日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议由公司董事长李树海召集并主持，会议应到董事9人，实到董事9人，公司监事及高管列席了会议，本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
会议审议通过了如下议案：
（一）审议通过了《关于〈公司2023第三季度报告〉的议案》；
经董事会审核，同意对外提供公司按照企业会计准则编制的《2023年第三季度报告》。
具体详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《2023年第三季度报告》。
表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。
（二）审议通过了《关于调整2023年度日常关联交易预计的议案》；
具体详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于调整2023年度日常关联交易预计的公告》。
独立董事针对本议案发表了事前认可意见和独立意见，保荐机构发表了核查意见，详见同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的相关公告。
本议案涉及关联交易，关联董事李树海、董新刚、杨杰、田蔚、李健、宁星华回避表决。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
（三）会议审议并通过了《关于部分募投项目变更的议案》；
具体详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于首次公开发行股票部分募投项目变更的公告》。
独立董事针对本议案发表了独立意见，保荐机构发表了核查意见，详见同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的相关公告。
表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
（四）会议审议并通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司募投项目变更有关事宜的议案》；
为确保本次募投项目变更有关事宜的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规以及《公司章程》的有关规定，董事会提请股东大会授权董事会全权办理公司募投项目变更有关事宜，包括但不限于：
1.授权董事会根据股东大会审议通过的《关于部分募投项目变更的议案》，全权负责变更后项目建设的具体实施；
2.办理本次募投项目变更申报事宜及相关程序性工作，包括但不限于就本次募投项目变更事宜向有关政府机构、监管机构和证券交易所、证券登记结算机构办理审批、登记、备案等手续；起草、签署、执行与本次募投项目变更相关的必要文件、协议等；
3.授权董事会办理以上未列明但与本次募投项目变更有关的其他事宜；
4.本次授权有效期自股东大会审议通过之日起24个月内有效。
表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。
本议案尚需提交股东大会审议。
（五）会议审议并通过了《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》；
证监会《上市公司独立董事管理办法》于2023年9月4日正式实施。根据有关法律法规、规范性文件的最新规定，结合公司实际情况，对《独立董事工作制度》进行修订，具体修订条款如下：
■
详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司独立董事工作制度》。
表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。
（六）会议审议并通过了《关于召开公司2023年第二次临时股东大会的议案》
具体详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于召开2023年第二次临时股东大会的公告》。
表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。
三、备查文件
（一）陕西中天火箭技术股份有限公司第四届董事会第四次会议决议。
特此公告。
陕西中天火箭技术股份有限公司董事会
2023年10月26日
关于陕西中天火箭技术股份有限公司
调整2023年度
日常关联交易预计的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“中天火箭”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号一一保荐业务（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一交易与关联交易（2023年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，就中天火箭调整2023年度日常关联交易预计事项进行了核查，具体情况如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
根据陕西中天火箭技术股份有限公司业务发展需要，公司于2023年10月26日召开第四届董事会第四次会议及第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整2023年度日常关联交易预计的议案》，同意调整与中国航天科技集团有限公司内部成员单位等关联方之间关联交易的年度预计额度。
公司与关联方同属中国航天科技集团有限公司控制的企业，故构成关联交易，关联董事回避表决。独立董事针对本议案发表了事前认可意见及独立意见。按照深圳证券交易所《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及《公司章程》有关规定，本次调整2023年日常关联交易预计的事项尚需提交公司股东大会审议。
因业务发展的需要，公司及全资子公司西安超码科技有限公司（以下简称“超码科技”）和西安航天三沃机电设备有限责任公司与中国航天科技集团有限公司内部成员单位等关联方之间存在部分必要且合理的关联交易，根据公司经营管理需要，公司拟调整与中国航天科技集团有限公司内部成员单位等关联方之间关联交易的年度预计额度，调整前的金额为42,257.00万元，预计2023年度关联交易调整后的金额为43,058.00万元，主要交易类别涉及采购原材料、设备及技术服务，销售商品、设备及提供服务等其他业务。其中，向关联人采购原材料由15,800.00万元调整为19,012.00万元，向关联人采购燃料和动力由3,180.00万元调整为3,182.00万元，向关联人销售产品、商品由21,570.00万元调整为19,328.00万元，接受关联人提供的劳务由497.00万元调整为576.00万元，其他关联交易由1,210.00万元调整为960.00万元。具体情况如下：
（二）2023年度日常关联交易调整情况
单位：万元
■
二、关联人和关联关系介绍
（一）关联方名称：中国航天科技集团有限公司
1、基本情况
企业性质：有限责任公司
法定代表人：吴燕生
注册资本：200亿元
住所：北京市海淀区阜成路8号
经营范围：战略导弹武器系统、战术导弹武器系统、火箭武器系统、精确制导武器系统，各类空间飞行器、航天运输系统、临近空间飞行器系统、地效飞行器系统、无人装备系统，以及相关配套产品的研制、试验、生产销售及服务；军品贸易、各类商业卫星及宇航产品出口、商业卫星发射（含搭载）及卫星运营服务；卫星通信广播电视传输服务；国务院授权范围内的国有资产投资、经营管理；航天工程和技术的研究、试验、技术咨询与推广应用服务；各类卫星应用系统及相关产品的研发、销售与服务；地理信息测绘技术及产品研发、销售与服务；电器机械、仪器仪表、计算机、通信和其他电子信息设备的研发、销售与服务；化学原料、化学制品（不含危险化学品）和特种材料研发及应用；通用设备、专用设备及装备研发；销售汽车及零部件；进出口贸易及投资服务；组织文化艺术交流服务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
2、与上市公司的关联关系
中国航天科技集团有限公司为公司实际控制人，公司日常关联交易的关联方为中国航天科技集团有限公司内部的成员单位。
3、履约能力分析
上述关联方均依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能力较强，与公司及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和全体股东利益的情形。
（二）关联方名称：航天科技财务有限责任公司
1、基本情况
法定代表人：史伟国
注册资本：650,000万元
住所：北京市西城区平安里西大街31号01至03层，07至09层
公司类型：其他有限责任公司
公司成立日期：2001年10月10日
统一社会信用代码：91110000710928911P
经营范围：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务;（二）协助成员单位实现交易款项的收付;（三）经批准的保险代理业务;（四）对成员单位提供担保;（五）办理成员单位之间的委托贷款及委托投资;（六）对成员单位办理票据承兑与贴现;（七）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计;（八）吸收成员单位的存款;（九）对成员单位办理贷款及融资租赁;（十）从事同业拆借;（十一）经批准发行财务公司债券;（十二）承销成员单位的企业债券;（十三）对金融机构的股权投资;（十四）有价证券投资;（十五）成员单位产品买方信贷及融资租赁。（市场主体依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
2、与上市公司的关联关系
同属同一实际控制人，与公司同属中国航天科技集团有限公司实际控制。
3、履约能力分析
上述关联方依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能力较强，与公司及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和全体股东利益的情形。
（三）关联方名称：陕西宇航科技工业有限公司
1、基本情况
法定代表人：赵利
注册资本：10,500万元
住所：陕西省西安市灞桥区田王特字1号
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
公司成立日期：1996年4月17日
统一社会信用代码：91610000220578402L
经营范围：一般项目：劳动保护用品销售；新鲜蔬菜零售；新鲜水果零售；鲜蛋零售；服装服饰零售；体育用品及器材零售；母婴用品销售；化妆品零售；工艺美术品及收藏品零售（象牙及其制品除外）；专业保洁、清洗、消毒服务；商务代理代办服务；停车场服务；职工疗休养策划服务；旅行社服务网点旅游招徕、咨询服务；供暖服务；会议及展览服务；票务代理服务；对外承包工程；普通机械设备安装服务；机械零件、零部件销售；化肥销售；办公用品销售；食品互联网销售（销售预包装食品）；日用杂品销售；五金产品批发；鲜肉零售；日用百货销售；针纺织品销售；二手车经销；二手车经纪；二手车鉴定评估；配电开关控制设备销售；电子产品销售；旅客票务代理；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；电子元器件与机电组件设备制造；电子元器件与机电组件设备销售；电子元器件制造；配电开关控制设备制造；机械设备租赁；销售代理；建筑材料销售；信息系统集成服务；日用品销售；通信设备销售；煤炭及制品销售；金属矿石销售；金属材料销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；物业管理；集贸市场管理服务；非居住房地产租赁；汽车旧车销售；厨具卫具及日用杂品批发；食品经营（仅销售预包装食品）；水产品零售；农副产品销售；食品添加剂销售；食用农产品零售；单位后勤管理服务；汽车租赁；二手车交易市场经营；五金产品零售；肥料销售；互联网销售（除销售需要许可的商品）；制冷、空调设备销售；石油制品销售（不含危险化学品）；家用电器销售；业务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）；广告设计、代理；汽车新车销售；汽车零配件零售；承接总公司工程建设业务；配电开关控制设备研发；机械零件、零部件加工；托育服务；健身休闲活动。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：食品互联网销售；旅游业务；住宿服务；自来水生产与供应；供电业务；住宅室内装饰装修；进出口代理；技术进出口；货物进出口；食品经营；食品经营（销售散装食品）；保健食品销售；餐饮服务；酒类经营；小食杂；建筑智能化工程施工；道路货物运输（不含危险货物）；各类工程建设活动。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）
2、与上市公司的关联关系
同属同一实际控制人，与公司同属中国航天科技集团有限公司实际控制。
3、履约能力分析
上述关联方依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能力较强，与公司及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和全体股东利益的情形。
（四）关联方名称：西安航天化学动力有限公司
1、基本情况
法定代表人：吕晓权
注册资本：50,000万元
住所：陕西省西安市蓝田县辋川镇特字16号
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
公司成立日期：1995年5月9日
统一社会信用代码：9161000022057839XU
经营范围：一般项目：化工产品生产（不含许可类化工产品）；涂料制造（不含危险化学品）；金属材料制造；炼油、化工生产专用设备制造；通用加料、分配装置制造；工业自动控制系统装置制造；仪器仪表修理；金属材料销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；涂料销售（不含危险化学品）；货物进出口；技术进出口；会议及展览服务；计量技术服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；石油天然气技术服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：火箭发动机研发与制造；火箭发射设备研发和制造；航天器及运载火箭制造；航天设备制造；爆破作业；民用爆炸物品销售；道路危险货物运输；住宿服务；餐饮服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）
2、与上市公司的关联关系
同属同一实际控制人，与公司同属中国航天科技集团有限公司实际控制。
3、履约能力分析
上述关联方依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能力较强，与公司及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和全体股东利益的情形。
（五）关联方名称：西安航天远征流体控制股份有限公司
1、基本情况
法定代表人：许长华
注册资本：7,670万元
住所：西安市航天基地067大院2区B幢214号
证券代码：003009 证券简称：中天火箭 公告编号：2023-054
债券代码：127071 债券简称：天箭转债
