| 业务资格：中国银河证券股份有限公司及其基金研究中心是在证监会、基金业协会备案的基金评价机构，根据证监会《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等开展执业活动。我们建立了一套独立自主的基金基础数据库与基金业务规则体系，从证监会基金信息披露XBRL体系接入基础数据并进行一系列的校验和复核，进而由系统自动生成一系列的数据报告与评价报告。 |
关于发布中国银河证券公募基金分类体系2023年7月版的通知
调整分类。为了贯彻落实监管部门《关于加快公募基金行业高质量发展的意见》精神，发挥基金评价机构的引领作用，中国银河证券股份有限公司及其基金研究中心作为基金评价机构，2023年7月10日启动2023年基金分类调整工作，此次分类主要针对混合偏债基金和REITs基金进行细分，并为此发布《中国银河证券公募基金分类体系（2023年7月版）》。具体说明如下：
一、混合偏债基金细分。对银河证券二级分类2.5偏债型基金进行细分，该二级分类项下的三级分类由一个变成三个，分别是标准偏债型基金(股票上下限10%-30%)、普通偏债型基金(股票上限不高于30%)和普通偏债型基金(股票上限高于30%)。分类依据为：基金合同约定的股票上下限投资比例在10%-30%的偏债型基金划分到标准偏债型基金(股票上下限10%-30%)，其余根据股票投资上限是否高于30%，分别划分到普通偏债型基金(股票上限不高于30%)和普通偏债型基金(股票上限高于30%)。
二、REITs基金细分。产权类REITs基金细分为园区类、仓储类、保租房类、能源类，特许经营权类细分为高速公路类。
主要考虑。混合偏债基金分类细分的思路：截止2023年7月5日，主基金口径统计的正式运作混合偏债基金707只，该二级分类一直未进行细分。REITs基金分类细分思路：此次细分主要考虑到为即将推出的《中国银河证券基金研究中心公募REITs基金评价体系与估值模型》做好分类基础。细致的分类方便不同的REITs基金进行估值比较。
实施安排。2023年7月6日（周四）发出预通知，7月8日、9日周末两天进行分类调整，7月9日夜间转为生产状态，7月10日（下周一）正式使用。
附：分类调整前后一览表
历史存档。由于我们的基金分类体系为行业内越来越多机构所使用，为此我们强化了历史存档工作。此次截止2023年7月10日的过往基金评价报表，包括日报、周报、月报、年报和自然时间与滚动时间，我们均下载Excel报表上传网站专区作为历史存档。同时，网站专区也保留了各个时间维度的Excel版评价报表，方便对过往历史评价结果进行查询。
追溯调整。历史上部分基金因运作方式变化导致银河分类变更，而被我们认定为转型基金，将根据此次最新的分类原则，重新确认梳理。例如：部分基金发行募集时在基金合同中明确封闭一年运作到期后转开放，按照银河之前的分类评价原则，我们对此做了转型处理，转型前后的基金业绩不连续，不作为同一基金进行评价。按照此次更新的分类评价原则，此类基金的“封转开”不涉及分类的调整，将不再做转型处理，封闭期与开放期的业绩前后延续，作为同一基金进行评价。
适当性不调整。此次分类细分调整，按照银河证券基金研究中心的适当性风险等级定级原则，同类型基金产品适当性风险等级基本是一致的，因此不影响基金产品的适当性风险等级。
中国银河证券基金研究中心
基金评价业务负责人：胡立峰
2023年7月10日
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