公募基金2004-2022年持有人结构数据评价报告

市场资讯 2023.04.06 13:42

截止2022年全年，全部基金口径看，个人持有基金市值135821.80亿元，个人占比52.95%，机构持有120688.23亿元，机构占比47.05%，个人占比高于机构。剔除货币市场基金口径看，个人持有68704.24亿元，个人占比45.06%，机构持有83776.85亿元，机构占比54.94%。关于持有人户数、机构定制标签、单一持有人超过20%等相关数据，我们底层数据库存储相关数据与展示报表，这些数据对于开展基金投资顾问业务有一定的帮助。

业务资格：中国银河证券股份有限公司及其基金研究中心是在证监会、基金业协会备案的基金评价机构，根据证监会《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等开展执业活动。我们建立了一套独立自主的基金基础数据库与基金业务规则体系，从证监会基金信息披露XBRL体系接入基础数据并进行一系列的校验和复核，进而由系统自动生成一系列的数据报告与评价报告。

公募基金1998-2022年年末持有人结构数据评价报告

中国银河证券基金研究中心

2023年4月4日

一、2022年全年公募基金持有人结构

1、数据处理说明。随着公募基金2022年年报公布完毕，中国银河证券基金研究中心完成了2022年12月31日这个截止点的公募基金持有人结构的原始份额（基础数据）、基金市值（计算数据，份额数量*份额净值）的处理，通过折算为基金市值后，不同基金、不同基金类型、不同基金管理人之间可以有效对比。我们采取了交易份额基金、主基金两套独立运行的持有人结构数据体系，两套独立维护各自计算，最后结果互相校对。经过多方面的数据校对复核后，我们对基础数据梳理完毕并通过底层计算与固定报表进行展示。公募基金从2004年中报开始，按照交易份额基金口径，披露基金持有人户数、个人持有份额、机构持有份额这3个数据。我们一并完成历史全部数据的维护、校对和复核，个别基金信息披露时滞的数据在事后补齐。

2、全部基金口径。截止2022年12月31日，全部基金口径看，个人持有基金市值135821.80亿元，个人占比52.95%，机构持有120688.23亿元，机构占比47.05%，个人占比高于机构。剔除货币市场基金口径看，个人持有68704.25亿元，个人占比45.06%，机构持有83776.85亿元，机构占比54.94%，个人与机构平分秋色。

3、按照银河证券一级分类口径。截止2022年12月31日，结果如下：（1）股票基金上，个人持有15917.16亿元，个人占比64.80%；机构持有8645.17亿元，机构占比35.20%。（2）混合基金上，个人持有39502.38亿元，个人占比80.27%；机构持有9707.03亿元，机构占比19.73%。（3）债券基金上，个人持有8966.29亿元，个人占比12.36%；机构持有63599.50亿元，机构占比87.64%。（5）货币市场基金上，个人持有67117.55亿元，个人占比64.52%；机构持有36911.37亿元，机构占比35.48%。（6）QDII基金上，个人持有2300.71亿元，个人占比71.11%；机构持有934.74亿元，机构占比28.89%。（7）FOF基金上，个人持有1742.43亿元，个人占比92.10%；机构持有149.37亿元，机构占比7.90%。

4、基金持有人户数与结构占比数据的意义。关于持有人户数、机构定制标签、单一持有人超过20%等相关数据，我们的底层数据库存储相关数据与展示报表，这些数据对于开展基金投资顾问业务有一定的帮助。