南京市检察院出台涉案企业合规工作指引
扬子晚报网7月4日讯(记者 刘浏)日前,南京市人民检察院出台《南京市检察机关开展涉案企业合规操作指引》(以下简称《指引》)。《指引》共计十章51条,分别规定了普通合规、简易合规、刑行公益衔接、异地协作等操作流程。
《指引》根据最高检、省院出台相关规范性文件,总结了南京市检察机关前期试点经验,吸收最新研究成果,详细规定了涉案企业合规实务操作的十大步骤,提炼了相关特色做法,同时还在附件中设计了《涉案企业合规承诺书》《涉案企业合规风险及整改意见书》等主要文书模板。
针对开展涉案企业合规工作的重难点,《指引》在合规审查中引入了“双听证+双审查”模式,重 点解决合规计划设计的专业性、合理性问题;在合规评估标准上采用了“技术指标+文化指标”双层次有效性标准,重点解决合规计划的有效实施问题,着力实现“真合规”“真监管”“真有效”,推动涉案企业改造治理结构,重塑合规文化。《指引》首次规定了“企业合规+公益诉讼”的适用范围、激励机制、操作步骤等,发挥四大检察职能,合力推进涉案企业合规。另外,《指引》还对涉案企业合规的异地协作实务操作进行了详细规定。
校对 陶善工