原标题：重庆小康工业集团股份有限公司公告（系列）
(上接B125版)
公司和本次拟预留授予的激励对象均未发生不得授予股票期权的情形，本激励计划设定的激励对象获授股票期权的条件已经成就。
综上所述，监事会同意以2021年12月20日为预留授予日，向符合条件的996名激励对象授予股票期权713.6万份，行权价格为66.03元/份。
七、独立董事的独立意见
1、 关于调整2021年股票期权激励计划预留授予数量的独立意见
在公司董事会确定2021年股票期权激励计划首次授予日后，在后续登记过程中，部分激励对象因离职等个人原因已不符合激励对象资格，董事会根据股东大会相关授权及《激励计划》的规定，对首次授予名单、首次授予数量、预留授予数量进行调整。本次激励计划拟授予的权益总量不变，为4,000.0万份，首次授予部分的股票期权最终实际登记数量为3,286.4万份，预留部分的股票期权由669.0万份调整为713.6万份。调整后，预留授予数量未超过拟授予总量的20%，符合法律法规对于预留授予数量上限的规定。
经核查，公司董事会对本激励计划预留授予数量的调整，符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定。本次调整内容在公司2021年第三次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
综合以上情况，我们同意公司对本次激励计划预留授予数量的调整。
2、关于向激励对象预留授予股票期权的独立意见：
（1）根据公司2021年第三次临时股东大会的授权，董事会确定本激励计划的预留授予日为2021年12月20日，符合《管理办法》以及激励计划中关于授予日的相关规定。
（2）公司和预留授予的激励对象均未发生不得授予股票期权的情形，本激励计划授予条件已成就。
（3）本激励计划预留授予的激励对象符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。
（4）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
（5）公司实施本激励计划有助于进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司激励约束机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
综合以上情况，我们同意公司以2021年12月20日为预留授予日，向符合条件的996名激励对象授予713.6万份股票期权，行权价格为66.03元/份。
八、法律意见书的结论性意见
截至本法律意见书出具之日，本次调整及本次预留授予已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定；本次调整符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定；本次预留授予的授予日的确定已经履行了必要的程序，本次预留授予的授予日、授予对象符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定；本次预留授予的授予条件已经成就，公司实施本次预留授予符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定；本次调整及本次预留授予尚需依法履行信息披露义务及办理相关登记手续。
九、独立财务顾问的专业意见
截至本独立财务顾问报告出具日，小康股份本激励计划已取得了必要的批准与授权，预留部分股票期权的授予日、行权价格、授予对象、授予数量等的确定事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规和规范性文件的规定，小康股份不存在不符合公司《激励计划》规定的授予条件的情形，本激励计划规定的预留授予条件已经成就。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2021年12月21日
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2021-159
转债代码：113016 转债简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
关于召开2022年
第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2022年1月5日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2022年第一次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022年1月5日 14点00 分
召开地点：公司会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2022年1月5日
至2022年1月5日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十七次会议审议通过。相关内容详见披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。
2、 特别决议议案：1
3、 对中小投资者单独计票的议案：1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
三、 股东大会投票注意事项
（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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（二）公司董事、监事和高级管理人员。
（三）公司聘请的律师。
（四）其他人员
五、 会议登记方法
1、 现场会议登记时间：2021年12月31日上午9:00-12:00、下午13:00-17:00。
2、现场会议登记地点：公司会议室
3、现场会议登记办法：符合出席股东大会条件的法人股股东由法定代表人亲自出席会议的，应持本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、股东账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件；法人股股东法定代表人委托代理人出席会议的，受托人应持本人身份证、授权委托书（见附件）、加盖公章的营业执照复印件、股东账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件。
符合出席股东大会条件的个人（自然人）股东亲自出席会议的，应持本人身份证、股票账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件；个人（自然人）股东委托代理人出席会议的，受托人应持本人身份证、授权委托书（见附件）、委托人股票账户卡、委托人持股证明并提供以上证件、材料的复印件。
股东可以信函（邮政特快专递）或传真方式进行登记，登记时间以送达公司的时间为准，通过信函或者传真方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。
六、 其他事项
1、出席会议的股东及股东代理人交通、食宿费等自理。
2、联系地址：重庆市沙坪坝区井口工业园区
3、联系人：马成娟
4、联系电话：023-89851058
5、联系传真：023-89059825
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2021年12月21日
附件1：授权委托书
附件1：授权委托书
授权委托书
重庆小康工业集团股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年1月5日召开的贵公司2022年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
