证券从业资格考试作弊被抓 ，三名投顾遭解雇并被停止执业两年
来源：上海证券报
孙越
证券投资顾问必须持证上岗，而证券从业资格考试是员工入行的第一道门槛。有些人却为了走捷径动起了“歪脑筋”，结果则是为自己的不诚信付出了惨痛代价。
10月27日，证券业协会首页诚信信息公示栏，新增了三条自律措施的决定。公告显示，三位从业人员在参加从业人员资格考试时被发现有代考、偷拍等“作弊”行为。
在受处分的三名从业人员中，有两名员工来自国泰君安证券，在今年6月28日举行的从业人员资格考试中，在开考“证券投资顾问胜任能力”科目时，两人被发现了由他人冒名代考。事发之后，其任职的国泰君安及时采取问责措施，对两人解除了劳动合同。与此同时，协会对当事人采取停止执业两年的纪律处分，并记入了诚信档案中。
另一位从业人员杨某则是来自成都汇阳投资顾问有限公司，在考试过程中他被发现使用电子设备“偷拍”考试内容，违反了考试规则。此事发生后，其任职机构也迅速做出反应，同样采取了开除的问责措施。协会也对当事人采取停止执业两年的纪律处分。
投顾、营销必须有从业资格证
“无证荐股”是券商在投顾管理中面临的一大风险点。近年来，投资咨询业务取得较快发展，但是合规、风控出现漏洞则时有出现，甚至有投资咨询机构在2年内拿下多张监管罚单。
2019年6月，证券业协会发布了《证券投资咨询机构执业规范（试行）》（简称《执业规范》），对从业人员应获取的资格证书情况进行明确规定。
比如：证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务的人员应取得证券投资顾问执业资格；从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务，但不涉及向客户提供投资建议的业务人员应取得证券从业资格；从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务，同时向客户提供投资建议的人员应取得证券投资顾问执业资格。
某华东地区券商人士表示，投顾从业资格证书正逐渐成为员工考核的一项“硬指标”，未能取得从业资格的员工或将面临着淘汰。据悉，中信证券内部推行“全员投顾化”政策，要求新员工必须具备投顾资格，否则将影响加薪升职。
不仅是从业资格证，对员工的学历要求也在不断提高。
一位持牌咨询公司告诉记者，公司在成立初期的营销团队中，招募了大量初、高中毕业的员工，现在公司专门成立员工培训小组，帮助员工通过成人自考提高学历，并取得从业资格证书。
一年新增超7000名投顾
投顾作为财富管理转型的重要抓手，成为一众券商的突破口。
2018年末开始，证券行业开始扛起财富管理转型的大旗，在去年证券行业整体减员的背景下，全行业投顾人数明显增加。2020年以来，投顾团队建设依然是券商的重要工作。
根据东财Choice数据显示，截至10月29日，券商投资顾问总量为59142人，而在去年10月29日，投资顾问数量为51781人，一年时间增加了7361人。从投顾人员规模上来看，中信证券、广发证券目前投顾人数居前，均已经超3000人。
尽管券商扩张意愿强烈，但同时也深知盲目扩张不可取。
“投顾需要有特色服务，做出差异化来，否则随时可能被取代。”一位上海地区券商经纪业务负责人表示，目前投资者规模庞大，但投资顾问数量有限，这两年大规模招人缓解行业人才紧缺，但是往后还是比拼综合素质、服务能力。
