证券经纪业委员会
1．5月25日，委员会通过网络视频形式召开证券经纪业委员会主任委员会（扩大）会议。会议由证券经纪业委员会主任委员王松主持，协会孟宥慈副会长出席会议并讲话。委员会全体主任、副主任委员、部分委员和会员服务三部有关同志参加会议。会议就委员会2019年工作情况及2020年主要工作计划进行了总结和汇报，并对年度重点工作进行了讨论和安排。
2．6月8日，委员会将提升行业机构财富管理能力的研究作为年度重点工作之一，组织设计了《证券公司财富管理业务调查问卷》向全行业开展调研工作。
投资银行委员会
1. 4月24日，委员会通过网络视频形式召开全体委员会议，学习传达国务院金融稳定发展委员会第25次、第26次会议精神，并围绕发挥资本市场枢纽作用、提高投资者活跃度、放松和取消不适应市场发展的管制等议题进行讨论。会议由中信建投证券董事长王常青主任委员主持，全体委员及代表40余人参加会议。协会党委书记、执行副会长安青松参加会议并交流学习体会。
2. 5月19日，为进一步规范承销商参与非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂牌相关行为，加强行业自律，保护投资者的合法权益，在征集委员会意见基础上，协会研究制定并发布《非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂牌承销业务规范》。
3. 5月27日，根据推进注册制改革整体部署，委员会以调查问卷形式向证券行业广泛征集了关于创业板改革并试点注册制相关制度安排的意见建议，起草形成《关于就创业板改革并试点注册制相关制度安排征求意见的情况报告》报送证监会。
4. 6月9日，在征集委员会、行业及监管部门意见基础上修改完善《非上市公众公司挂牌推荐和股票发行业务工作底稿内容与目录指引（草案）》，经第六次会长办公会审议并原则通过。
5. 6月19日，为了规范证券公司保荐证券发行上市行为，促进提升保荐业务执业质量，委员会成立由副主任委员中金公司牵头的起草小组，起草形成《证券公司保荐业务规则（征求意见稿）》，并向监管部门和证券公司征求意见。
6. 4月，委员会开展数字化转型课题研究。截至6月30日，4家委员单位报送了课题研究报告。
固定收益委员会
1. 6月，为贯彻落实协会关于加强在数字化转型背景下对行业高质量创新发展的研究，促进行业提升创新能力的要求，委员会编制《证券公司固定收益业务数字化转型研究调研问卷》，开展调研工作。
绿色证券委员会
1. 4月，委员会开展数字化转型课题研究。截至6月30日，2家委员单位报送了课题研究报告。
融资类业务委员会
1．4月17日，委员会就证券行业支持民营企业发展系列资管计划进展发布第十五期进展通报。
2．5月18日，委员会就证券行业支持民营企业发展系列资管计划进展发布第十六期进展通报。
3．5月27日，委员会通过视频方式召开证券公司创业板注册制改革融资融券业务风险管理专题讨论会。会议由主任委员、银河证券总裁陈亮主持，证监会机构部监管四处、深圳证券交易所、中国结算有关同志应邀参加了会议。会议围绕创业板注册制改革启动后证券公司融资融券业务适当性及相关风险管理措施进行研究和讨论。会后，形成《创业板注册制改革融资融券业务风险管理专题讨论会情况通报》报送证监会机构部。
4．6月22日，委员会就证券行业支持民营企业发展系列资管计划进展发布第十七期进展通报。
投资业务委员会
1．4月，委员会就《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》进行研讨，建议证券公司以自有资金开展的私募股权投资业务同样适用，形成《关于建议券商私募股权投资自有资金适用<上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定>（2020年修订）的建议》。
2．4月，委员会就券商“保荐+直投”业务模式进行研究，建议修改相关监管规定和自律规则，取消“先直投后保荐”的政策规定，形成《关于取消证券公司“先直投后保荐”政策规定的建议》。
资产管理业务委员会
1．6月，委员会围绕资管新规出台后资管行业面临的迫切问题开展调研与研究，形成了《证券公司资产证券化业务的问题与发展路径研究》、《证券公司资管存量产品整改难点与解决路径研究》以及《资产管理行业监管规则的统一性研究》三篇报告，并刊发于《传导》2020年第49-51期。
证券分析师、投资顾问与首席经济学家委员会
1. 2020年4月9日下午，委员会通过网络视频形式召开主任委员会议，总结委员会2019年开展的工作，讨论2020年工作计划。协会党委书记、执行副会长安青松，副会长孟宥慈出席会议并讲话。委员会主任委员李康主持会议，副主任委员黄燕铭、刘元瑞、路颖、杨涛、郑治国、姚余栋，协会会员服务二部相关负责同志参加会议。
2.6月3日，委员会主任委员李康和副主任委员郑治国、相关行业专家、中证金融研究院相关负责人和协会会员服务二部、技术部相关同志，就完善问卷调查设计及数据留存等工作召开了研讨会。与会专家就进一步完善首席经济学家问卷调查和行业分析师问卷调查的内容分别提出了意见建议，并讨论了通过协会数据系统填报问卷调查和数据留存的相关问题。
3. 6月17日，协会召开2020年第二季度证券基金行业首席经济学家例会，会议围绕新冠肺炎疫情对全球经济影响及宏观经济形势进行了研讨。首席经济学家委员：中银国际证券首席经济学家管涛、申万宏源证券首席经济学家杨成长、安信证券首席经济学家高善文、方正证券首席经济学家颜色参加本次会议。摩根士丹利首席经济学家、全球经济主管Chetan Ahya应邀参会并发表主题演讲。工银瑞信基金研究总监修世宇，泰康资产副总经理、公募事业部负责人金志刚应邀参加对话交流。管涛主持本次例会。
4.6月，委员会联合中证金融研究院分别开展了首席经济学家问卷调查和二季度行业首席分析师问卷调查。分别针对2020年下半年宏观经济金融形势和2020年三季度各行业经营状况的预判进行了调查。
5.4-6月，委员会委员和部分委员所在证券公司的分析师就宏观经济和资本市场发表观点，并对相关政策进行解读，形成报道近40篇，为传递行业声音，稳定市场预期起到了积极作用。
6.4-6月，委员会部分副主任委员所在证券公司及时提供分析材料，共形成A股市场分析报告8篇。
托管结算委员会
1.4月，委员会通过网络视频形式召开托管结算业务风险防范和应急机制专题会议，就如何推动行业加强托管结算业务风险范能力，进一步建立健全风险应急机制进行研究，初步形成专题工作思路，并明确近期工作重点和具体分工安排。
2.4月，委员会通过网络视频形式召开数据发送规范专题会议，就证券公司交易清算数据及对账单数据发送工作的规范性问题进行了交流和讨论，并明确了专题工作思路和近期工作安排。
3. 4月，委员会召开证券公司账户管理行业交流会，与会专家积极反映行业意见建议，就优化账户功能和客户资金管理模式与监管部门进行了交流。会后形成了《关于优化客户资金管理模式的建议》及《关于优化证券公司客户账户结构及客户资金管理模式的方案》，并报送中国证监会,为监管政策的制定提供参考。
4.5月，为全面了解证券公司托管结算业务应急机制的现状、存在的问题以及行业意见和建议，委员会面向行业进行证券公司托管结算业务应急机制问卷调研。
5.5月，委员会启动本年度与中国结算常态化沟通协调工作，面向行业收集整理证券公司在登记结算业务中遇到的问题及相关意见建议，以便以委员会名义提交中国结算，共同促进解决行业登记结算问题、持续优化行业登记结算环境。
6.6月，委员会召开数据发送规范专题会议，就证券公司交易清算及对账数据发送工作规范及相关数据接口规范进行讨论，进一步明确业务规范的修改思路。
7. 4-6月，委员会根据行业和监管部门反馈意见，进一步修改完善《证券业务示范实践第1号——证券公司运营管理信息报告机制》及相关附件，已经协会会长办公会审议通过。组织试点公司总结关于实施运营管理信息报告机制的试点经验，为后续发布示范实践，倡导行业建立运营管理信息报告机制提供基础。
区域性股权市场委员会
1.4月15日，委员会通过视频方式召开主任委员（扩大）会议，组织行业学习研讨证监会《关于进一步明确区域性股权市场可转债业务有关事项的函》（清整办函〔2020〕30号）。
2.4月26日，委员会通过视频方式组织8家股交中心召开可转债材料起草组会议，研讨草拟可转债业务规则及负面清单。
3.4月29日，证监会市场二部（清整办）与协会共同组织召开专题视频会议，就区域性股权市场可转债业务相关政策进行解读并作沟通交流。协会孟宥慈副会长主持会议，证监会市场二部主任王建平、副主任田斌，监管六处相关工作人员，部分金融局、证监局，委员会主任委员刘肃毅，副主任委员龚波、张云峰、王旭、金丽娜，以及安徽股交、浙江股交、深圳股交、齐鲁股交、江西股交、贵州股交、重庆股交、广西股交、陕西股交相关负责人及协会会员服务二部相关工作人员参加会议。
4.6月，委员会继续组织各股交中心学习证监会市场二部《关于进一步明确区域性股权市场可转债业务有关事项的函》（清整办函〔2020〕30号），并反馈意见和建议。
5.6月，委员会组织提交对市场监管总局《商事主体登记管理条例（草案）》的修改意见。同时，组织梳理工商部门制定的影响股交中心登记托管的法规政策条款规定，计划向证监会和国家有关部门传递反映。
6.持续推动区域性股权市场宣传工作，按计划陆续在《中国证券》刊登区域性股权市场宣传材料。促进投资者对区域性股权市场的了解，并宣传市场服务中小微企业等正能量。
互联网证券委员会
1.4月，委员会通过网络视频形式召开主任委员会议，协会副会长孟宥慈出席会议并讲话。委员会主任、副主任委员及相关单位代表以及会员服务相关工作人员参加会议。会议审议了委员会2019年工作总结，并围绕推动行业数字化转型，拟定委员会2020年重点工作计划。
2.5月，委员会通过网络视频形式召开证券行业数字化转型专题研讨会。与会人员围绕行业数字化转型进行讨论，并形成证券行业数字化转型研究、证券行业数字化转型数字技术研究、证券行业数字化转型业务变革、证券行业数字化转型战略研究和证券行业数字化转型风控与监管等研究方向。
3.6月，为响应行业对于数据治理、金融科技运用等方面需要实践案例的需求，委员会成立课题组并召开行业数据治理、金融科技运用实践案例的视频会议。会议围绕行业在数据治理、金融科技的运用情况进行讨论，会议决定将请在数据治理方面有较多实践经验的公司进行案例分享，并根据分享讨论情况确定实践案例的编写工作。
5.6月，为推进落实移动应用数据统计框架的研究成果，委员会课题组召开移动应用数据统计框架研究课题组研讨会视频会议。会议围绕数据统计框架以及运行机制等方面进行了交流讨论，并将根据会议讨论情况优化指标体系和统计口径，按照计划持续推进研究工作。
国际战略委员会
1.6月3日，委员会通过网络视频形式召开主任委员（扩大）会议。会议围绕中日养老金课题、外资证券公司发展和资本市场开放风险防范三方面内容进行探讨，明确了委员会2020年主要工作思路、工作重点以及各项重点工作牵头人。委员会主任、副主任委员、特邀外资券商嘉宾以及协会相关部门负责同志参加会议。
合规管理委员会
1. 4月27日，委员会通过视频会议形式组织召开证券行业利益冲突管理专题会议。会议由副主任委员、北京高华证券合规总监屠卫东主持，11家证券公司和协会相关负责同志参加会议。会议围绕行业利益冲突管理重难点问题、后续利益冲突管理工作安排进行了研究。
2. 4月28日，委员会组织召开《证券公司反洗钱工作指引》修订讨论会。证监会稽查局、证券业协会、基金业协会、期货业协会等负责同志参加会议。会议讨论研究了证监会反洗钱工作办法与三协会反洗钱工作指引的衔接问题、指引修订工作安排等内容。会后对指引作进一步修订，形成了《证券公司反洗钱和反恐怖融资工作指引（征求意见稿）》，并于5月向会系统相关部门征求意见。
3. 6月，委员会设计《证券公司反洗钱监管执法情况调查问卷》，对证券行业开展问卷调查，以进一步了解行业反洗钱监管执法情况，总结行业反洗钱工作中被人民银行关注或处罚的问题，指导行业更好开展反洗钱工作。截至6月底，共收到124家证券公司的反馈（40家公司表示未接受过人民银行反洗钱检查）。
风险管理委员会
1．4月13日，委员会通过网络视频形式召开主任委员（扩大）会会议。协会副会长孟宥慈出席会议并讲话，委员会主任、副主任委员及相关单位代表以及会员服务二部相关工作人员参加会议。会议审议了委员会2019年工作总结，并围绕推动行业数字化转型，进一步结合行业需求，确定了委员会2020年重点工作思路。
2．4-6月，委员会声誉风险管理指引制定专题小组在吸收采纳行业反馈意见的基础上，认真研究监管层意见，对声誉风险管理指引相关条款进行了修改，并在委员会内部征求完善建议，结合委员会反馈意见形成了《证券公司声誉风险管理指引（修改稿）》。
3．4-6月，委员会草拟了《证券公司操作风险管理指引》初稿，并发送课题组成员征求意见。同时，委员会就证券公司操作风险管理业务情况向委员单位进行问卷调研，全面了解证券公司操作风险管理工作的现状、主要问题以及意见和建议，为指引制定提供研究基础。
4．5月，委员会开展数字化转型背景下运用金融科技提升风险管理水平研究工作，成立课题组，围绕“证券公司在数字化转型背景下，创新风险管理工具、改进方法使得风险计量更准确，优化流程使得风险管理更高效，开发技术使得风险管理效能更大，应用新技术使得防风险空间更广”等内容拟定研究提纲，构建科学的全流程风控体系，促进传统风控方式转型升级。
5．5月，委员会成立资本补充指引修订课题组，起草指引修订思路，并制定相关工作方案。牵头设计调研问卷，征集委员会在资本补充过程中的问题及对《证券公司资本补充指引》的修订意见。
6．6月，为推动证券公司数字化转型，提高证券公司数据质量及数据应用能力，指导建立行业数据标准规范体系，委员会数据治理指引制定专题小组在吸收采纳行业反馈意见的基础上，结合行业发展情况，对《证券公司数据治理操作指引（征求意见稿）》相关条款进行了修改，形成了《证券公司数据治理操作指引（修改稿）》，并报送证监会科技监管局和机构监管部征求意见。
7．6月，为助力行业提升集团化风险管理能力，委员会成立课题组研究总结并表管理实践中的优秀经验与先进做法，为未来对标国际投行先进经验、实现集团化全面风险管理奠定扎实基础。
财务会计委员会
1．4月，为配合财政部金融税制改革研究，反映证券行业税收问题及建议，委员会组织相关专家认真研究梳理了行业面临的税收问题，形成《证券行业金融税制改革研究报告》报送证监会会计部，提出关于金融商品转让增值税、利息支出进项抵扣等19项税收政策建议，积极为行业发展营造良好的税收环境。
2．4月，协会组织召开证券公司账户管理行业交流会，委员会专家积极反映行业意见建议，就优化账户功能和客户资金管理模式与监管部门进行了交流。近期，证监会发布《关于进一步规范证券公司客户交易结算资金存放管理活动的通知》，废止了《关于规范证券公司客户交易结算资金存放管理活动的通知》（证监发[2014]86号），在保障客户交易结算资金安全完整的前提下，为行业提高资金的主动管理能力和结算效率、降低行业运行成本、提升客户服务质量进一步拓展了空间。
3．4月，委员会通过视频召开第四次主任委员会议。协会副会长孟宥慈出席会议并讲话，委员会主任委员、副主任委员、秘书长及会员服务部相关人员参加会议。会议审议了2019年委员会工作总结，研究确定了2020年委员会重点工作计划，为有序开展委员会各项重点工作奠定基础。
4. 4-5月，协会就《证券公司金融工具估值案例》、《证券公司金融工具减值案例》向行业征求意见，共收到42家单位253项反馈意见，委员会课题小组认真研究并吸收采纳行业意见建议，进一步修改完善估值、减值案例。
5．5月，为响应行业加强内审研究交流呼声，经认真研究，形成在委员会设立内部审计小组相关方案，并提交协会2020年第6次会长办公会审议通过，以加强行业内审工作的研究、交流和自律管理，不断提升行业内部审计质量。
6．6月，委员会管理会计课题小组结合行业问卷调查情况，并总结国内外金融机构管理会计实践经验，初步形成了《证券公司管理会计研究报告》。
场外市场委员会
1. 4月初，委员会开展数字化转型课题研究。截至6月30日，7家委员单位报送了课题研究报告。
信息技术委员会
1. 4月15日，为贯彻落实《证券基金经营机构信息技术管理办法》，提升证券公司业务连续性管理能力，委员会编制《证券公司灾难备份系统能力调研问卷》，组织开展调研工作。
2. 5月21日，为确保“两会”期间行业信息系统安全稳定运行，委员会启动证券公司信息安全通报“零报告”制度。
3. 5月22日，协会与证监会科技局联合召开证券公司信息系统建设投入指标修订工作视频会议。科技局刘铁斌副主任出席会议。会议听取了15家委员单位就信息技术建设投入指标修订工作的意见与建议。
4. 5月26日，委员会通过网络视频形式召开专题会，就证券公司信息系统异地灾备能力工作中的难点问题向证监会机构部充分反应行业诉求与建议，并就下一步推动证券行业灾备能力建设工作与监管部门形成共识。长城证券谢权副主任委员主持会议。
5. 6月8日，委员会发布《关于开展证券期货经营机构移动应用软件备案工作的通知》，组织证券公司、证券投资咨询公司会员单位开展移动APP备案报送工作。
6. 6月17日，委员会召开证券公司核心信息系统统一测试工作会议。49家证券公司代表、大商所行业测试中心及3家行业信息技术服务商参加会议，王海航副主任委员主持会议。会议就行业统一测试半年工作情况进行总结，听取行业意见与建议。
7. 6月24日，委员会向证监会科技局、机构部报送《关于恳请支持证券公司灾难备份能力建设有关事宜的函》、《证券公司灾难备份能力调研报告》，就如何降低证券行业灾备系统建设成本、提高建设效率充分反应行业诉求与建议，并恳请监管部门加强业务指导及协调解决相关问题。
证券行业文化建设委员会
1.4月，新冠疫情发生以来，委员会积极响应协会倡议,统筹推进疫情防控和经营发展工作。部分委员单位向协会报送了有关践行文化建设，打赢疫情防控战的相关报告，通过媒体和协会网站进行宣传。
2．4月，协会与上海证券报联合举办的“证券行业文化建设在行动”系列调研及报道活动启动，按照采访排期，部分委员单位陆续接受调研采访，介绍公司文化建设最新实践，在行业内积极营造文化建设氛围，树立良好健康的行业形象。
3．4-6月，委员会在广泛征求行业意见建议的基础上，对《证券从业人员职业道德准则》进行修改完善，并提交协会会长办公会以及协会理事会审议通过，待完成制度报备程序后，适时发布实施。
4．4-6月，为做好文化建设工作，落实证监会发布的《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》要求，委员会研究起草文化建设示范实践评估、道德标兵推荐相关指引。
5．5月，为更好展示行业文化建设情况，进一步了解、掌握各证券公司目前文化建设工作推进及落实情况，协会向行业发送通知，要求各证券公司定期报送文化建设工作推进落实情况，相关情况在协会官网予以展示。
6．6月，委员会起草《2019年度证券公司履行社会责任情况报告》中关于行业文化建设情况相关章节，对2019年行业文化建设工作情况进行梳理和总结，提炼出证券公司文化建设典型案例，供行业参考。
投资者保护与教育委员会
1. 4月30日，协会更新“投资者教育进百校”活动名单。在2019年度“投资者教育进百校”活动满一年之际，共有65家证券公司结对911所院校开展投资者教育活动，切实推进投资者教育纳入国民教育体系。为持续引导今年活动，结合疫情实际，发布《关于鼓励证券公司以线上方式继续开展“2020年度投资者教育进百校”活动的通知》，鼓励证券公司以线上方式灵活开展活动。
2. 5月15日，协会联合人民网推出“学习贯彻新《证券法》10位券商‘一把手’共话投资者保护”专栏。委员会黄金琳主任委员，章宏韬、胡伏云副主任委员，李素明委员及其他委员单位接受专访。
3. 5月15日，协会发布《2019年度证券公司投资者服务与保护报告》，系统总结了证券公司2019年在投资者服务、投资者教育与投资者保护方面的发展现状和创新实践，旨在为提升证券行业整体服务质效和投资者保护水平提供思路指引和实践案例，同时也向社会展现证券行业在投资者服务与保护付出的不懈努力和取得的良好成绩。华福证券、银河证券、华安证券等委员单位参与了报告编写。
4. 6月9日，委员会通过网络视频形式召开全体委员会议，学习新《证券法》并就贯彻落实工作做出部署安排。会议由华福证券董事长黄金琳主任委员主持，委员会委员及证监会机构部相关处室、协会相关部门50余人参加会议。协会党委书记、执行副会长安青松参加会议并交流学习体会。
自律处分委员会
1. 5月15日，委员会通过网络视频形式召开2020年第一次复审会议和第一次复议会议，会议由主任委员海通证券总裁瞿秋平主持，参会委员合计9名。
资信评级委员会
1. 4月3日、5月28日，为持续推动评级行业的规范健康发展，协会联合交易商协会先后发布2019年第四季度、2020年第一季度债券市场信用评级机构业务运行及合规情况通报。
2. 5月，落实证监会领导在《关于联合公布2019年信用评级机构业务市场化评价结果的公告》上的批示精神，研究加强市场化约束的机制。
3. 6月11日，人民银行召开关于推动信用评级行业规范发展的座谈会，会议围绕弱化监管部门外部评级依赖、加强评级机构监管及政策协同、推动评级行业对外开放、下一阶段信用评级行业规范发展思路等问题进行讨论，会议由潘功胜副行长主持，协会孟宥慈副会长参加会议。
证券投资咨询机构委员会
1．4月29日，为及时汇总、反馈行业的意见，配合做好《证券基金投资咨询业务管理办法（征求意见稿）》征求意见工作，委员会组织召开由8家证券公司、15家证券投资咨询机构相关业务负责人参加的座谈会，对《管理办法》进行讨论研究，邀请证监会机构部相关业务负责人参加会议。会后形成《关于<证券基金投资咨询业务管理办法（征求意见稿）>的反馈意见》报送证监会机构部。协会党委书记、执行副会长安青松，副会长孟宥慈和会员服务二部有关人员参加了会议。
2．6月5日，委员会召开专题会议，汇报证监会机构部对《证券基金投资咨询业务管理办法（征求意见稿）》进一步修改完善情况，并对《管理办法》继续修改完善进行讨论研究，提出意见建议,反馈给机构部。
3．为方便证券投资咨询机构人员招聘和业务开展，协会发布了《关于证券投资咨询机构营销客服人员从业登记事项的问答》，明确证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务，但不涉及向客户提供投资建议的业务人员办理“一般证券业务”类别人员从业登记，同样按照《关于疫情防控期间支持做好证券从业人员招聘工作有关安排的通知》（中证协发〔2020〕77号）执行，“通过从业人员资格考试”的从业条件要求视为可后补条件，登记时限延长至从业人员资格考试恢复后的第三次考试结束30日内。
其他事项
1. 6月19日，各委员会就证监会《关于修改〈证券公司分类监管规定〉决定》及《证券公司分类监管规定（征求意见稿）》展开研究，分别提出：增设证券公司服务实体经济、信息化建设的评价指标；增加证券公司履行社会责任的评价指标和权重；明确细化文化建设成效评价指标体系；增加企业文化建设专项评价正向加分机制等修改意见建议等意见建议，并形成《关于<证券公司分类监管规定（征求意见稿）>的反馈意见》报送证监会机构部。
2. 4-6月，各专业委员会开展委员变更工作，并于6月11日向新任委员颁发聘书。重新聘任主任委员3名、副主任委员29名、普通委员130名；解聘主任委员3名、副主任委员32名、普通委员97名。
3. 6月30日，协会向部分委员会即将卸任的5名主任、副主任委员发送感谢信，感谢各位委员一直以来积极参与委员会工作。
4. 上半年，各专业委员会结合自身业务实践和研究，开展相关业务调研工作，对行业发展研提了意见与建议，形成《近半年关于行业发展的意见与建议汇总》。
中国证券业协会
SAC_Communication
