原标题：KVB昆仑国际惹官司，一笔2.28亿元交易涉嫌违规操作 来源：汇商传媒
近日，新西兰金融监管局（FMA）发布公告称，由于涉嫌违反《反洗钱和打击资助恐怖主义法》（AML/CFT），该监管机构已向高等法院提起诉讼，指控中信证券控股的零售外汇经纪商里昂证券新西兰子公司（CLSA Premium NZ）在2015年4月-2018年11月期间涉及一笔5000万纽元（约2.28亿元人民币）的交易违反发洗钱法。
CLSA Premium前身为KVB昆仑国际金融集团；CLSA Premium New Zealand前身即为KVB昆仑国际集团公司新西兰子公司，该公司提供经纪、金融咨询及衍生品等各种金融服务。
2019年12月，KVB昆仑国际金融集团（KVB Kunlun Financial Group Limited）决定更名为里昂证券（CLSA Premium Limited）。里昂证券前身是法国农业信贷集团，2012年7月中信证券先后累计斥资逾16亿美元100%股权收购。
FMA在其公告中指出，里昂证券新西兰公司多次未能遵守AML/CFT法规进行充分的客户尽职调查或加强客户尽职调查，未能终止业务关系，未能及时上报可以记录并进行记录保存。
鉴于此，FMA依据AML/CFT相关法规向奥克兰高等法院提起诉讼，要求对里昂证券新西兰公司处以罚金并支付相关费用。根据相关法规，对于涉嫌违反AML/CFT的公司最高可处以200万美元罚款。
FMA公告
公告称，违规期间的公司董事为Rongjun(June)Zhang、Songyuan Huang(Benny Wong)、Stefan Liu、Robert Manwarring Noakes与Richard Clive Pearson。但这些董事不能成为诉讼的当事人。
FMA法律总顾问Nick Kynoch表示，“AML/CFT立法是保护新西兰金融体系完整性的基石，且金融服务公司必须确保其合规。该制度自2013年开始实施，里昂证券新西兰公司涉嫌严重违规，因此FMA采取强有力的监管措施是适当的。我们需要追究该公司的责任，我们的行动向业界展示了对违规的惩处决心和重要威慑。”
受此消息影响，CLSA Premium发布公告，应该公司要求，公司股票已自2020年6月24日上午9点起在香港联合交易所有限公司暂停交易，以待发表一份公告，内容有关针对该公司附属公司的诉讼的内幕消息。
