来源：欣琦看金融
保险板块：中国平安/中国太保/中国人寿；
券商板块：中金公司/中信证券/海通证券/华泰证券。
1.本周日均股基成交额为5295亿元（上周4198亿元）；截止本周末，2019年两市日均股基成交额5697元，同比上升34.8%。
2.投行业务：截至2019年11月1日，IPO、定增和配股承销规模分别为1636亿元、5420亿元、134亿元，股权融资规模同比下降9%；企业债、公司债和可转债融资规模分别2799亿元、19779亿元和2211亿元，核心债券融资规模同比上升71%。
3.融资融券：截至2019年10月31日，融资融券余额9666亿（2019年9月30日9489亿），其中融资余额9532亿元，融券余额134亿元。目前融资融券余额占A股流通市值的比例为2.14%。
4.股权质押：截至2019年11月1日，全年累计新增质押股票参考市值规模为14707亿元，其中券商所做的股权质押参考市值为6662亿元，占比45.3%；存量看，市场未解押股权质押业务股票总市值(参考市值)达到68585亿元，其中券商未解押股票总市值达到33399亿元，占比为48.7%。
5.保险数据：保险行业2019年9月数据：1)原保费收入累计34520亿元，同比+12.58%（前值+13.04%），其中财产险8658亿元，同比+8.18%（前值+8.16%），人身险25862亿元，同比+14.14%（前值+14.74%）。2)总资产19.96万亿元，较年初+8.89%（前值+7.55%），净资产2.38万亿元，较年初+17.95%（前值+16.38%）。3)保险资金余额较2019年8月增加2032亿元，在总资产中占比由2019年8月的89.14%下降至89.06%。其中银行存款2.52万亿元，占比较上月-12bps（前值-8bps），债券6.14万亿元，占比较上月-25bps（前值-3bps），股票和基金2.23万亿元，占比较上月-12bps（前值-4bps），其他投资6.88亿元，占比较上月+48bps（前值+15bps）。
6.上市险企：1)2019年9月中国人寿保费收入4970亿元，同比+6.08%（前值+5.78%），市场份额20.08%（前值19.82%）；平安寿保费收入4179亿元，同比+9.83%（前值+9.68%），市场份额15.89%（前值16.09%）；太保寿保费收入1859亿元，同比+5.66%（前值+5.54%），市场份额7.51%（前值7.58%）；新华保费收入1079亿元，同比+7.91%（前值+8.12%），市场份额4.36%（前值4.07%）。2)2019年9月平安财保费收入1969亿元，同比+8.71%（前值+8.85%），市场份额20.16%（前值19.96%）；太保财保费收入998亿元，同比+12.64%（前值+12.45%），市场份额10.22%（前值10.21%）；人保财险保费收入3318亿元，同比+12.96%（前值+13.64%），市场份额33.96%（前值34.16%）。
1.【易会满：资本市场基础制度改革也将引入科创板经验】财联社11月3日讯，资本市场基础制度改革也将引入科创板经验。在发行承销环节，压实中介机构责任，形成以机构投资者为参与主体的询价、定价、配售等机制，实现新股发行市场化定价。在交易环节，放宽涨跌幅限制，配套完善盘中临时停牌、“价格笼子”等市场稳定机制。优化融资融券机制，促进多空平衡。并购重组由交易所审核，涉及发行股票的，实施注册制。在退市环节，创新退市方式，优化退市指标，简化退市流程。（新华社）
2.【易会满：要尽快出台上市公司分拆上市规则】财联社11月3日讯，易会满说，部分论证充分、条件成熟的改革举措已陆续出台，目前正抓紧制定提高上市公司质量行动计划，要尽快出台上市公司分拆上市规则，推动证券法修改，加强资本市场法治供给与投资者保护，加快转变证监会职能，进一步简政放权等。（财联社）
3.【证监会在通报2019年私募基金专项检查执法情况时表示：持续加强私募监管，推动优化税收政策】证监会昨日通报了2019年私募基金专项检查执法情况。通报称，今年上半年，证监会组织各证监局对497家私募机构开展了专项检查。证监会表示，将进一步引导私募基金行业提高发展质量，持续加强私募基金监管力度，不断提升风险监测预警能力，严厉查处违法违规行为，完善私募基金法规规则，推动优化税收政策，深化私募基金对外开放。（证券时报）
4.【信托人士：严控增量仍是房地产信托监管方向 未接到业务清零通知】财联社11月02日讯，针对市场传出的“2万亿地产类通道业务清零”的说法，11月2日，某头部信托公司业务负责人表示，他认为“2万亿地产类通道业务清零”一说不大可能，同时并未接收到相关通知。目前房地产信托业务监管方向仍是严控增量，符合监管要求的存量业务仍在正常进行。（中证网）
5.【上期所将完善能源系列商品，加快天然气期货等品种研究】由上海市期货同业公会主办的2019年第十届期货机构投资者年会10月31日在上海召开。上海期货交易所党委委员、副总经理陆丰在为会议致辞时表示，中国期货市场未来将大有可为，上期所将持续做好资本市场的供给侧改革。目前上期所正在积极推进基本金属、贵金属期权、原油期权，完善能源系列产品，包括加快天然气期货等一系列品种的研究，在条件成熟的时候逐渐增加全市场金融产品的供应。（中国证券网）
6.【贯彻落实“放管服”理念，持续深化并购重组市场化改革】10月31日，证监会上市部副主任曹勇在2019提高上市公司质量高峰论坛上致辞时表示，要贯彻落实“放管服”理念，持续深化并购重组市场化改革。“放”，就是充分发挥市场的决定性作用。“管”，就是突出一个“严”字，针对市场博弈薄弱环节，有针对性地采取监管介入措施，矫正市场失灵。“服”，就是以透明高效为目标，全面提升服务上市公司的能力。（中证网）
7.【银保监会：持续整治金融市场乱象，坚决打好防范化解金融风险攻坚战】11月1日，银保监会党委书记、主席郭树清同志主持召开党委会议，学习传达党的十九届四中全会精神，并结合银保监会工作实际，提出贯彻落实要求。会议要求，立足本职工作，推动银行业保险业高质量发展。以深化供给侧结构性改革为主线，坚决打好防范化解金融风险攻坚战，持续整治金融市场乱象，守住不发生系统性风险的底线，促进金融健康稳定发展。加强自身能力建设，努力打造监管“铁军”。（财联社）
8.【外商投资法实施条例明确外商投资企业可以在中国境内公开发行股票进行融资】11月1日，中国司法部就外商投资法实施条例征求意见，外商投资企业可以依法在中国境内或者中国境外通过公开发行股票、公司债券，公开或者非公开发行其他融资工具，向金融机构贷款以及其他方式进行融资。外国投资者在中国境内的出资、利润、资本收益、资产处置所得、知识产权许可使用费、依法获得的补偿或者赔偿、清算所得等，可以依法以人民币或者外汇自由汇入、汇出，任何单位和个人不得违法对币种、数额以及汇入、汇出的频次等进行限制。（财联社）
9.【深交所发布《资产支持证券临时报告信息披露指引》】11月1日，深交所消息，为规范资产支持证券临时报告的编制及披露，保护投资者合法权益，深交所制订了《深圳证券交易所资产支持证券临时报告信息披露指引》。现予发布，并自发布之日起实施。文件显示，管理人应当于知悉或应当知悉重大事件发生后以及取得相关进展后两个交易日内披露临时报告。（财联社）
1.中信证券（600030）：公司披露3季报，前3季度实现归母净利润105.22亿元，同比增长43.85%；加权平均净资产收益率为6.68%，同比增加1.87个百分点。
2.中信证券（600030）：公司发行股份购买资产暨关联交易事项获证监会并购重组委审核无条件通过。
3.海通证券（600837）：公司披露3季报，前3季度实现归母净利润73.86亿元，同比增长105.86%；加权平均净资产收益率为6.09%，同比增加3.05个百分点。
4.国泰君安（601211）：公司披露3季报，前3季度实现归母净利润65.46亿元，归母扣非净利润61.32亿元，同比增长32.88%；加权平均净资产收益率为5.19%，同比上升0.72个百分点。
5.中信建投（601066）：公司披露3季报，前3季度实现归母净利润38.20亿元，同比增长74.78%；加权平均净资产收益率为8.65%，同比增加3.29个百分点。
6.华泰证券（601688）：公司披露3季报，前3季度实现归母净利润64.41亿元，同比增长43.77%；加权平均净资产收益率为5.83%，同比增加0.95个百分点。
7.招商证券（600999）：公司披露3季报，前3季度实现归母净利润48.24亿元，同比增长57.03%；加权平均净资产收益率为6.27%，同比增加2.47个百分点。
8.招商证券（600999）：公司H股配股申请获证监会批复，证监会核准公司向境外上市外资股股东配售不超过2.94亿股境外上市外资股。
9.新华保险（601336）：公司披露3季报，前3季度实现归母净利润130.03亿元，同比增长68.8%；加权平均净资产收益率为17.41%，同比增加5.64个百分点。
10.中国太保（601601）：公司披露3季报，前3季度实现净利润229.14亿元，同比增加80.2%；加权平均净资产收益率为14.2%，同比增加5.2%。
11.中国人保（601319）：公司披露3季报，前3季度实现归母净利润213.68亿元，同比增长76.3%；加权平均净资产收益率为13.0%，同比上升4.4个百分点。
12.中国人寿（601628）：公司披露3季报，前3季度实现归母净利润577.02亿元，同比增长190.4%；加权平均净资产收益率为16.66%，同比上升10.53个百分点。
13.中航资本（600705）：公司披露3季报，前3季度实现归母净利润21.02亿元，同比下降4.46%；加权平均净资产收益率为7.44%，同比减少1.75个百分点。
14.安信信托（600816）：公司披露3季报，前3季度实现归母净利润-3.45亿元，同比由盈转亏；加权平均净资产收益率为-2.80%，同比由盈转亏。
15.五矿资本（600390）：公司披露3季报，前3季度实现归母净利润26.55亿元，同比增长56.59%；加权平均净资产收益率为7.85%，同比增加2.57个百分点。
16.爱建集团（600643）：公司披露3季报，前3季度实现归母净利润10.21亿元，同比增长25.04%；加权平均净资产收益率为10.15%，同比增加0.97个百分点。
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